I henhold til artikel 92 i direktiv 2009/65/EF af 13. juli 2009, som ændret ved direktiv (EU) 2019/1160 af 20. juni 2019, stiller Crown Sigma UCITS plc (“selskabet”) i hver medlemsstat, hvor det agter at markedsføre sine aktier, faciliteter til rådighed til at udføre følgende opgaver, der er anført fra a) til f).
Bemærk, at i tilfælde af uoverensstemmelse, skal de betingelser, der er angivet i selskabets prospekt, være gældende. Nedenstående har kun et oplysende formål og er givet i henhold til artikel 92 i direktiv 2009/65/EF af 13. juli 2009.
Definerede termer, der anvendes i dette dokument, og som ikke på anden måde er defineret i dette dokument, skal have samme betydning som tildelt i selskabets prospekt.
Som anført i selskabets prospekt vil RBC Investor Services Ireland Limited (“RBC ISIL”) (“administratoren”) behandle alle tegnings- og indløsningsordrer fra investorer og foretage andre relevante betalinger til investorer i forhold til selskabet
RBC ISIL kan kontaktes i henhold til følgende kontaktoplysninger:
RBC Investor Services Ireland Limited
4th Floor, One George's Quay Plaza,
George's Quay,
Dublin 2,
Irland
Dublin_TA_Customer_Support@rbc.com
Tegning af aktier
Ansøgninger om aktier skal indgives ved udfyldelse af ansøgningsskemaet.
En første ansøgning om aktier kan kun indgives ved at indsende en udfyldt ansøgningsskema sammen med den deri omhandlede dokumentation (herunder, men ikke begrænset til, dokumentation vedrørende hvidvaskningskontrol og skattestatus) til administratoren via post eller fax, RBC Investor Services Ireland Limited, 4th Floor, One George's Quay Plaza, George's Quay, Dublin 2, Irland. Den underskrevne originale ansøgningsformular og støttedokumentation skal straks leveres til administratoren.
Forudsat at den oprindelige tegning er godkendt af administratoren, kan efterfølgende ansøgninger indgives til administratoren pr. post, fax eller ved hjælp af en etableret elektronisk handelsplatform.
Hvis du ansøger om at tegne aktier via en elektronisk handelsplatform, skal du gøre det i henhold til vilkårene for en sådan elektronisk handelsplatform.
Anmodninger om tegning af aktier (indsendt på en måde som angivet ovenfor) kan kun trækkes tilbage med skriftligt samtykke fra bestyrelsen eller i tilfælde af suspension af beregningen af nettoværdien af den relevante underfond eller suspension af udstedelser af aktier i den relevante underfond.
Minimumstegning
Når det er fastsat i det relevante tillæg, skal hver ansøger opfylde det minimumsbeløb for initialinvestering, der gælder for den relevante klasse, og hver aktionær skal beholde aktier svarende til den minimumsandel, der gælder for hver klasse. Enhver efterfølgende tegning af aktier i en klasse skal også opfylde det mindste ekstra investeringsbeløb, hvis noget, der er angivet i det relevante tillæg.
Med henblik på beregning af minimumsbeløbet for initialinvesteringer og minimumsaktiebeholdningen har ledelsesmedlemmerne tilladelse til at sammenlægge investeringer modtaget fra flere registrerede aktionærer, som forvaltes eller kontrolleres af samme enhed.
Ledelsesmedlemmerne eller forvalteren forbeholder sig til enhver tid retten til at give afkald på eventuelle krav vedrørende det mindste initialinvesteringsbeløb, minimumsindskudsbeløbet og minimumsbeholdningen efter eget rimeligt skøn.
Det minimumsbeløb for initialinvestering og den minimumsandel, der gælder for hver klasse, er angivet i det relevante tillæg til prospektet for hver af de pågældende underfonde.
Frist for tegning
Ansøgninger om aktier, der er modtaget og accepteret af administratoren inden den relevante handelsfrist for en underfond i forbindelse med en bestemt handelsdag, bliver normalt behandlet på den pågældende handelsdag. Handelsdage og handelsfrister relateret til hver underfond er specificeret i det relevante tillæg til prospektet for den underfond, du har valgt.
Eventuelle ansøgninger om aktier modtaget efter den relevante handelsfrist for en bestemt handelsdag vil blive behandlet den følgende handelsdag, medmindre ledelsesmedlemmerne eller forvalteren efter eget skøn beslutter at acceptere en eller flere ansøgninger modtaget efter handelsfristen, men før værdiansættelsespunktet for den pågældende handelsdag. Der henvises til prospektet, afsnit 3.1.1. “Dealing Deadline”.
Udstedelseskurs
I løbet af den indledende tilbudsperiode eller den indledende tegningsdag (begge betyder den periode, hvor aktier oprindeligt udbydes til den oprindelige udstedelseskurs), skal den indledende udstedelseskurs for aktier i den Klasse, du ønsker at tegne, være det beløb, der er angivet for en sådan klasse i tillægget til prospektet svarende til den relevante underfond.
Derefter skal aktier udstedes til nettoværdien pr. aktie af den relevante klasse på den relevante handelsdag, fastsat i overensstemmelse med bestemmelserne i afsnittet om “Valuation Principals” i prospektet, justeret (hvor det er relevant) for et beløb, der afspejler eventuelle anti-dilution-opkrævninger og/eller told og afgifter.
Betaling for aktier
Betaling i forbindelse med udstedelse af aktier skal ske inden den betalingsdato for tegnede aktier, der er angivet i det relevante tillæg ved elektronisk overførsel til den bankkonto, der er angivet i ansøgningsformularen.
Betalinger skal foretages i clearede midler i den pågældende klasses denomineringsvaluta.
Personer, der er interesseret i at købe aktier, bør informere sig om (a) de juridiske krav i deres eget land til køb af aktier, (b) eventuelle valutarestriktioner, der måtte være gældende, og (c) de indkomstmæssige og andre skattemæssige konsekvenser af køb og indløsning af aktier.
For yderligere oplysninger henvises til prospektet, især afsnit 3. “Share Dealing”.
Bemærk venligst, at du muligvis ikke kan investere i alle klasser og alle underfonde præsenteret i prospektet og dets tillæg, da det er muligt, at de ikke er åbne for tegning i dit land.
Hvor det er fastsat i det relevante tillæg, kan der betales et tegningsgebyr på op til 5 % på udstedelsen af aktier. Denne afgift skal lægges oven i en eventuel anti-dilution-opkrævning. Det skal bemærkes, at det beløb, der betales for udstedte aktier, kan overstige deres værdi på udstedelsesdagen.
Når en underfond køber/går ind i eller sælger/udtræder af investeringer som svar på en anmodning om udstedelse eller indløsning af aktier, vil den generelt pådrage sig en reduktion i værdi, der består af handelsomkostninger, der er opstået som følge af købet eller salget af sådanne investeringer. Hvis det fremgår af det relevante tillæg, kan ledelsesmedlemmerne opkræve en anti-dilution-opkrævning, hvis formål er at reducere virkningen af sådanne omkostninger (som, hvis de er væsentlige, er til ulempe for eksisterende aktionærer i den relevante underfond) for at bevare de underliggende aktiver i den relevante underfond.
Yderligere oplysninger om tegningsgebyret findes i afsnit 3. “Share Dealing” og 7. “Fees and Expenses” i prospektet.
Med forbehold af eventuelle begrænsninger, der måtte være angivet i prospektet, kan en aktionær anmode om tilbagekøb af alle eller nogle af sine aktier på en hvilken som helst handelsdag.
Anmodninger om tilbagekøb af aktier skal indgives til selskabet (stiles til administratoren) inden handelsfristen for den relevante indløsningsdag som specificeret i det relevante tillæg til prospektet relateret til den underfond, hvor du har købt aktier.
Anmodninger om indløsning kan fremsættes skriftligt, pr. fax eller ved hjælp af en etableret elektronisk handelsplatform. Indløsningsanmodninger vil kun blive accepteret elektronisk, hvor aktionæren har accepteret vilkårene og betingelserne for brug af en sådan tjeneste.
Aktier vil blive tilbagekøbt til nettoværdien pr. aktie af den relevante klasse på den relevante handelsdag og skal tilbagebetales til indløsende aktionærer til genkøbsprisen eller, hvor det er fastsat i det relevante tillæg, til genkøbsprisen minus et eventuelt indløsningsgebyr, der skal betales. Denne afgift er et supplement til en eventuel anti-dilution-opkrævning og/eller told og afgifter, der måtte blive pålagt.
Derfor kan betalinger modtaget for indløste aktier være mindre end nettoværdien pr. aktie på den relevante handelsdag.
Yderligere oplysninger kan findes i prospektet, især under afsnit 3.2 “Redemption of Shares”.
Ledelsesmedlemmerne kan opkræve et indløsningsgebyr, der ikke overstiger 1 % af nettoværdien pr. aktie. Eventuelle oplysninger om indløsningsgebyret skal oplyses i det relevante tillæg til prospektet, der svarer til den underfond, du har tegnet dig for.
Medmindre andet er angivet i det relevante tillæg, skal indløsningsgebyret, hvis det anvendes, betales til den relevante underfond. Eventuelt gældende indløsningsgebyr vil blive trukket fra det tilbagekøbsprovenu, der skal betales til den relevante aktionær. I tilfælde af, at der pålægges et indløsningsgebyr, vil aktionærerne blive underrettet herom i deres kontraktnotat.
Når en underfond køber/går ind i eller sælger/udtræder af investeringer som svar på en anmodning om udstedelse eller indløsning af aktier, vil den generelt pådrage sig en reduktion i værdi, der består af handelsomkostninger, der er opstået som følge af købet eller salget af sådanne investeringer. Hvis det fremgår af det relevante tillæg, kan ledelsesmedlemmerne opkræve en anti-dilution-opkrævning, hvis formål er at reducere virkningen af sådanne omkostninger (som, hvis de er væsentlige, er til ulempe for eksisterende aktionærer i den relevante underfond) for at bevare de underliggende aktiver i den relevante underfond.
Yderligere oplysninger kan findes i prospektet, især under “Anti-Dilution Levy” under afsnit 4.4. “NAV-based-adjustments” og i afsnit 7.8 “Redemption Fee”.
Betalinger efter indløsning af aktier kan tage fra to til tre afregningsdage umiddelbart efter den relevante værdiansættelsesdag afhængigt af hver underfond. Der henvises til prospektet, især under 3.2.2. “Payment of Repurchase Proceeds” og det relevante tillæg for hver underfond, i 6. “Share Dealing” under “Repurchase Payment Date”.
Du kan kontakte:
LGT Capital Partners Ltd.
Schützenstrasse 6
CH-8808 Pfäffikon
Liquid Strategies & Investment Structuring (LSIS)
lgt.cp.ls-legal@lgtcp.com
Du investerer i en klasse af en underfond i selskabet, et åbent investeringsselskab af paraplytype med variabel kapital, begrænset ansvar og adskilt ansvar mellem underfonde, der er registreret i Irland den 27. marts 2012 og godkendt af centralbanken som en virksomhed for kollektiv investering i værdipapirer (UCITS) i henhold til European Communities (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) Regulations, 2011 (S.I. No. 352 of 2011).
Hver underfond søger at opnå en specifik investeringsstrategi og -politik, der kan ses i prospektet, i det relevante tillæg relateret til hver underfond og i den investerede underfonds centrale investorinformationer, der er tilgængelige på https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/.
Bemærk venligst, at du muligvis ikke kan investere i alle klasser og alle underfonde præsenteret i prospektet og dets tillæg, da det er muligt, at de ikke er åbne for tegning i dit land.
Der henvises til selskabets prospekt for yderligere oplysninger.
En investering i aktierne indebærer risici. Investeringer bør kun foretages af investorer, der er i stand til at vurdere risiciene ved investeringen, herunder risikoen for tab af alle deres investeringer. Der er ingen garanti for, at en underfonds portefølje i nogen tidsperiode, især på kort sigt, vil opnå kapitalvækst eller endda opretholde sin nuværende værdi. Potentielle investorer informeres om, at værdien af aktier kan falde såvel som stige, og følgelig kan en investor ikke få det fulde investerede beløb tilbage.
Det bør ikke antages, at en investering i aktierne vil være rentabel, eller at det fremtidige resultat fra aktierne svarer til det tidligere resultat fra af andre investeringsinstrumenter, der forvaltes af en investeringsforvalter og/eller tilknyttede selskaber deraf. Potentielle investorer bør nøje overveje de involverede risici, herunder, men ikke begrænset til, dem, der er anført i prospektet. Diskussionen af risikofaktorer nedenfor foregiver ikke at være en fuldstændig forklaring på de risici, der er forbundet med at investere i selskabet eller en bestemt underfond.
Forskellige risici kan gælde for forskellige underfonde og/eller klasser, som beskrevet i detaljer i prospektet og/eller det relevante tillæg. Potentielle investorer bør gennemgå prospektet og det relevante tillæg omhyggeligt og i sin helhed og rådføre sig med deres professionelle rådgivere, før de indgiver en ansøgning om aktier.
Der henvises til prospektet, især afsnit 8. “Risk Factors” samt til det relevante tillæg til prospektet for den relevante underfond.
Der er ingen garanti for, at en underfonds portefølje i nogen tidsperiode, især på kort sigt, vil opnå kapitalvækst eller endda opretholde sin nuværende værdi. Potentielle investorer informeres om, at værdien af aktier kan falde såvel som stige, og følgelig kan en investor ikke få det fulde investerede beløb tilbage.
Der henvises til prospektet, især afsnit 8. “Risk Factors” samt til det relevante tillæg til prospektet for den relevante underfond.
Tidligere resultater er ikke en indikator for fremtidige afkast.
Tidligere resultater oplyses for hver klasse i den relevante centrale investorinformation. Centrale investorinformationer er tilgængelige på https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/ (klik på “tilbyder”).
Du kan navnlig få adgang til oplysningerne om klagehåndtering og oplysninger om investorrettigheder på engelsk på https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/.
Kundeklager kan meddeles skriftligt (f.eks. pr. brev, e-mail eller fax eller ved brug af klageformularen på hjemmesiden) eller mundtligt (f.eks. personligt eller pr. telefon) gratis til:
LGT Capital Partners (Ireland) Limited
Third Floor
30 Herbert Street
Dublin 2
Irland
+353 1 433 7420
+353 1 433 7425
lgt.cp@lgtcp.com
For at håndtere din klage har vi brug for følgende oplysninger fra dig:
- Kontaktoplysninger (fornavn, efternavn, adresse, telefonnummer, e-mailadresse)
- Navn på fond/underfond/aktieklasse og ISIN-nummer eller værdipapirnummer (hvis din klage henviser til en fond)
- Årsag til klage og hvad den vedrører
- Kundens bevis på det tidspunkt, hvor årsagen til klagen opstod (hvis din klage henviser til en fond).
LGT Capital Partners (Ireland) Limited vil sikre, at når vi modtager din klage, behandles den hurtigt og kompetent, og at du modtager et skriftligt svar, når vi har undersøgt klagen.
Du kan sende din klage på engelsk, tysk, italiensk eller spansk.
For yderligere oplysninger henvises til dokumentet klagehåndtering på https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information
Potentielle investorer og aktionærer bør være opmærksomme på, at de kan være forpligtet til at betale indkomstskat, kildeskat, kapitalgevinstskat, formueskat, stempelafgifter eller andre former for skat på udlodninger eller fastsatte udlodninger fra selskabet eller en underfond. Kravet om at betale sådanne skatter vil være i overensstemmelse med lovgivningen og praksis i det land, hvor aktierne købes, sælges, besiddes eller indløses, og i det land, hvor aktionæren har bopæl eller nationalitet, og sådanne love og praksis kan til enhver tid ændre sig.
Som det er tilfældet med enhver investering, kan der ikke være nogen garanti for, at den skattemæssige stilling eller foreslåede skattemæssige stilling, der er fremherskende på det tidspunkt, hvor en investering foretages i selskabet, består i det uendelige. Potentielle investorer og aktionærer bør rådføre sig med deres skatterådgivere med hensyn til deres særlige skattesituationer og de skattemæssige konsekvenser af en investering i en bestemt underfond.
Potentielle aktionærer bør gøre sig bekendt med og, hvis det er relevant, modtage rådgivning om de love og bestemmelser (f.eks. vedrørende beskatning og valutakontrol), der gælder for tegning, besiddelse og tilbagekøb af aktier på de steder, hvor de er statsborgere, har bopæl eller har hjemsted, eller hvor de er etableret, eller kontakte deres egne skatterådgivere.
For yderligere oplysninger henvises til prospektet, især “Taxation” i 8. “Risk Factors” og afsnit 9. “Taxation”.
Se også versionen af prospektet for dit bopælsland, da det kan indeholde yderligere oplysninger om skattespecifikke forhold, der gælder i dit land.
Enhver investor eller potentiel investor kan henvende sig til LGT Capital Partners Ltd., Schützenstrasse 6, CH-8808 Pfäffikon for at anmode om gratis at få udleveret en kopi af prospektet, dokumentet med central investorinformation, den seneste årsberetning og den seneste halvårsberetning samt en kopi af selskabets vedtægter.
Kopier af følgende dokumenter kan fås fra selskabet og inspiceres gratis på selskabets vedtægtsmæssige hjemsted i de sædvanlige åbningstider i løbet af en forretningsdag og hos LGT Capital Partners (Ireland) Limited (se afsnittet Register i prospektet):
· vedtægterne
· når de er offentliggjort, de seneste års- og halvårsrapporter vedrørende selskabet.
Kopier af prospektet og de opdaterede centrale investorinformationer kan også indhentes af aktionærerne på https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/ (klik på “tilbud”) eller et andet websted, som aktionærerne til enhver tid kan blive underrettet om på forhånd.
Hver klasse, der er tilgængelig for tegning, får central investorinformation udstedt i overensstemmelse med Centralbankens regler. Mens nogle klasser er beskrevet i tillægget for den relevante underfond som tilgængelige, kan disse klasser ikke i øjeblikket tilbydes til tegning, og i så fald er den centrale investorinformation muligvis ikke tilgængeligt.
Salgs- og købspriserne for aktierne i selskabet og eventuelle investormeddelelser er tilgængelige på selskabets vedtægtsmæssige hjemsted og på hjemmesiden www.lgtcp.com/en/regulatory-information. Selskabets historiske resultater er tilgængelig på https://www.lgtcp.com/en/investment-solutions.
Følgende enheder er ansvarlige for følgende opgaver. Kontaktoplysningerne findes i afsnittet nedenfor “Hvem skal du kontakte, hvis du har yderligere spørgsmål?”
a) Behandling af tegnings-, tilbagekøbs- og indløsningsordrer og foretager andre betalinger til investorer vedrørende selskabets andele i overensstemmelse med betingelserne i prospektet og de centrale investorinformationer: RBC ISIL
b) Information til investorerne om, hvordan de i litra a) nævnte ordrer kan foretages, og hvordan genkøbs- og indløsningsprovenuet betales: LGT Capital Partners Ltd.
c) Lette håndteringen af oplysninger og adgang til de procedurer og ordninger, der er omhandlet i artikel 15 i direktiv 2009/65/EF vedrørende investorernes udøvelse af deres rettigheder i forbindelse med deres investering i investeringsinstituttet i den medlemsstat, hvor investeringsinstituttet markedsføres: LGT Capital Partners Ltd.
d) Stille de oplysninger og dokumenter, der kræves i henhold til kapitel IX i direktiv 2009/65/EF, til rådighed for investorer på de betingelser, der er fastsat i artikel 94 i direktiv 2009/65/EF, med henblik på inspektion og indhentning af kopier deraf: LGT Capital Partners Ltd.
e) Forsyne investorerne med oplysninger, der er relevante for de opgaver, som faciliteterne udfører på et varigt medium: LGT Capital Partners Ltd.
f) Fungere som kontaktpunkt for kommunikation med de kompetente myndigheder: LGT Capital Partners Ltd.
Hvis du har yderligere spørgsmål, der ikke er opført på denne webside, er du velkommen til at kontakte følgende enhed, for spørgsmål relateret til litra a) i listen over faciliteter:
RBC ISIL
4th Floor,
One George's Quay Plaza,
George's Quay,
Dublin 2,
Irland
Dublin_TA_Customer_Support@rbc.com
Du kan kontakte følgende enhed for spørgsmål relateret til litra b) til f) i listen over faciliteter:
LGT Capital Partners Ltd.
Schützenstrasse 6
CH-8808 Pfäffikon
Liquid Strategies & Investment Structuring (LSIS)
lgt.cp.ls-legal@lgtcp.com
Disse enheder vil svare på dine spørgsmål via e-mail inden for en rimelig tidshorisont på et af de officielle sprog i dit land, eller på engelsk, hvor det er acceptabelt.