I henhold til artikkel 92 i direktiv 2009/65/EF av 13. juli 2009, som endret ved direktiv (EU) 2019/1160 av 20. juni 2019, gjør Crown Sigma UCITS plc ("selskapet") tilgjengelig, i hver medlemsstat der det har til hensikt å markedsføre sine andeler og tilrettelegger for å utføre følgende oppgaver listet opp fra a) til f).
Vær oppmerksom på at i tilfelle avvik skal betingelsene i selskapets prospekt gjelde. Nedenstående har kun et informativt formål og er gitt i henhold til artikkel 92 i direktiv 2009/65/EF av 13. juli 2009.
Definerte begreper brukt i dette dokumentet, og som ikke på annen måte er definert i dette dokumentet, skal ha samme betydning som angitt i selskapets prospekt.
Som angitt i selskapets prospekt, vil RBC Investor Services Ireland Limited ("RBC ISIL") ("Administratoren") behandle alle tegnings- og innløsningsordrer fra investorer og foreta andre relevante betalinger til investorer i forhold til selskapet.
RBC ISIL kan kontaktes i henhold til følgende kontaktinformasjon:
RBC Investor Services Ireland Limited
4th Floor,
One George's Quay Plaza,
George's Quay,
Dublin 2,
Irland
Dublin_TA_Customer_Support@rbc.com
Tegning av andeler
Søknader om andeler skal sendes inn ved å fylle ut søknadsskjemaet.
En første tegning av andeler kan bare gjøres ved å sende inn et utfylt tegningsskjema sammen med dokumentasjonen som er beskrevet i dette (inkludert, men ikke begrenset til dokumentasjon knyttet til forebygging av hvitvaskingskontroller og skattestatus), til administratoren per post eller faks, RBC Investor Services Ireland Limited, 4th Floor, One George’s Quay Plaza, George’s Quay, Dublin 2, Irland. Det signerte originale tegningsskjemaet og støttedokumentasjonen skal leveres til administratoren umiddelbart.
Forutsatt at den opprinnelige tegningen er godkjent av administratoren, kan påfølgende søknader sendes til administratoren via post, faks eller ved å bruke en etablert elektronisk handelsplattform.
Hvis du søker om å tegne andeler via en elektronisk handelsplattform, vil du bli belastet å gjøre det i henhold til vilkårene for en slik elektronisk handelsplattform.
Forespørsler om tegning av andeler (innsendt på en av måtene som angitt over), kan ikke trekkes tilbake uten skriftlig samtykke fra styret eller i tilfelle suspensjon av beregningen av netto aktivaverdi for det relevante underfondet eller suspensjon av emisjoner av andeler i det relevante underfondet.
Minimumstegning
Der det er beskrevet i det relevante tillegget, må hver søker tilfredsstille minimum startinvesteringsbeløp som gjelder for den relevante klassen, og hver andelseier må ha andeler tilsvarende minimumsandelen som gjelder for hver klasse. Enhver påfølgende tegning av andeler i en klasse må også oppfylle minimum tilleggsinvesteringsbeløp, hvis noe, som er spesifisert i det relevante tillegget.
For å beregne minimum startinvesteringsbeløp og minimumsandelen, har styret tillatelse til å samle investeringer mottatt fra flere registrerte aksjonærer som administreres eller kontrolleres av samme enhet.
Styret eller forvalteren forbeholder seg retten til fra tid til annen å frafalle ethvert krav knyttet til minimum startinvesteringsbeløp, minimum tilleggsinvesteringsbeløp og minimumsandelen når og etter deres rimelige skjønn.
Minimum startinvesteringsbeløp og minimumsandelen som gjelder for hver klasse, er opplyst i det relevante tillegget til prospektet for hvert berørt underfond.
Tegningsfrist
Søknader om andeler mottatt og akseptert av administratoren før den relevante handelsfristen for et underfond med hensyn til en bestemt handelsdag vil normalt bli behandlet på denne handelsdagen. Handelsdager og handelsfrister knyttet til hvert underfond er spesifisert i det relevante tillegget til prospektet for underfondet du valgte.
Eventuelle søknader om andeler mottatt etter den relevante handelsfristen for en bestemt handelsdag vil bli behandlet på følgende handelsdag med mindre styret eller forvalteren etter eget skjønn bestemmer seg for å godta en eller flere søknader mottatt etter handelsfristen, men før verdsettelsespunktet for den aktuelle handelsdagen. Vennligst se prospektets avsnitt 3.1.1. "Dealing Deadline".
Emisjonskurs
I løpet av den første tilbudsperioden eller den første tegningsdagen [begge betyr perioden hvor andeler tilbys til den opprinnelige emisjonskursen], skal den første emisjonskursen for andeler i klassen du ønsker å tegne, være beløpet fastsatt for denne klassen slik det er angitt i tillegget til prospektet til det relevante underfondet.
Deretter skal andeler utstedes til netto aktivaverdi per andel i den relevante klassen på den relevante handelsdagen, fastsatt i samsvar med bestemmelsene i delen av prospektet med tittelen Prinsipper for verdifastsettelse, justert (der det er aktuelt) for et beløp som reflekterer eventuell antiutvanningsgebyr og/eller skatt og avgifter.
Betaling av andeler
Betaling i forbindelse med utstedelse av andeler må gjøres innen tegningsbetalingsdatoen spesifisert i det relevante tillegget, ved elektronisk overføring til bankkontoen spesifisert i søknadsskjemaet.
Betalinger må gjøres i klarerte midler i valutaen til den relevante klassen.
Personer som er interessert i å kjøpe andeler bør informere seg selv om (a) de juridiske kravene i sine egne land for kjøp av andeler, (b) eventuelle valutarestriksjoner som kan gjelde, og (c) inntekt og andre skattemessige konsekvenser av kjøp og innløsning av andeler.
Informasjon, vennligst se prospektet, og spesielt avsnitt 3. "Share Dealings".
Vær oppmerksom på at det kan være mulig at du ikke kan investere i alle klasser og alle underfond presentert i prospektet og dets tillegg, da det er mulig at de ikke er åpne for tegning i ditt land.
Der det er fremgår av det relevante tillegget, kan et tegningsgebyr på opptil 5 % måtte betales for utstedelse av andeler. Denne avgiften kommer i tillegg til eventuell antiutvanningsgebyr som kan bli belastet. Det skal bemerkes at beløpet betalt for utstedte andeler kan overstige verdien på utstedelsesdagen.
Når et underfond kjøper/går inn i eller selger/avslutter investeringer som svar på en forespørsel om utstedelse eller innløsning av andeler, vil det vanligvis pådra seg en verdireduksjon som består av handelskostnader som påløper som følge av kjøp eller salg av slike investeringer. Der det er beskrevet i det relevante tillegget, kan styret kreve en antiutvanningsgebyr, som har som mål å redusere virkningen av slike kostnader (som, hvis de er vesentlige, er til ulempe for eksisterende andelseiere i det relevante underfondet), slik at man bevarer underliggende aktiva i det relevante underfondet.
Ytterligere detaljer om tegningsgebyr er gitt i avsnitt 3. "Share Dealings" og 7. "Fees and Expenses" i prospektet.
Med forbehold om eventuelle begrensninger som er spesifisert i prospektet, kan en andelseier be om tilbakekjøp av alle eller deler av sine andeler på en hvilken som helst handelsdag.
Forespørsler om tilbakekjøp av andeler skal rettes til selskapet (att. Administrator) før handelsfristen den relevante innløsningsdagen, slik dette er spesifisert i det relevante tillegget til prospektet knyttet til underfondet du tegnet.
Innløsningsforespørsler kan gjøres skriftlig, via faks eller ved å bruke en etablert elektronisk handelsplattform. Innløsningsforespørsler vil bare bli akseptert elektronisk der andelseieren har akseptert vilkårene og betingelsene for bruk av en slik tjeneste.
Andeler vil bli tilbakekjøpt til netto aktivaverdi per andel for den relevante klassen på den relevante handelsdagen og skal tilbakebetales til innløsende andelseiere til tilbakekjøpskursen eller, der det er angitt i det relevante tillegget, til tilbakekjøpsprisen minus eventuelle innløsningsgebyrer som skal betales. Denne avgiften kommer i tillegg til eventuell antiutvanningsgebyr og/eller skatter og avgifter som kan bli belastet.
Derfor kan beløpet som mottas for innløste andeler være lavere enn netto aktivaverdi per andel på den aktuelle handelsdagen.
Ytterligere detaljer finnes i prospektet, spesielt under avsnitt 3.2 "Redemption of Shares".
Styret kan kreve et innløsningsgebyr som ikke overstiger 1 % av netto aktivaverdi per andel. Detaljer om innløsningsgebyret, hvis noe, skal offentliggjøres i det relevante tillegget til prospektet for underfondet du har tegnet.
Med mindre annet er oppgitt i det relevante tillegget, skal innløsningsgebyret, hvis det brukes, betales til det relevante underfondet. Eventuelle innløsningsgebyrer vil bli trukket fra tilbakekjøpsprovenyer som skal betales til den aktuelle andelseieren. Ved ileggelse av innløsningsgebyr vil andelseierne bli varslet om dette i sin sluttseddel.
Når et underfond kjøper/går inn i eller selger/avslutter investeringer som svar på en forespørsel om utstedelse eller innløsning av andeler, vil det vanligvis pådra seg en verdireduksjon som består av handelskostnader som påløper som følge av kjøp eller salg av slike investeringer. Der det er beskrevet i det relevante tillegget, kan styret kreve en antiutvanningsgebyr, som har som mål å redusere virkningen av slike kostnader (som, hvis de er vesentlige, er til ulempe for eksisterende andelseiere i det relevante underfondet), slik at man bevarer underliggende aktiva i det relevante underfondet.
Ytterligere detaljer finnes i prospektet, spesielt i "Anti-Dilution Levy" i avsnitt 4.4. "NAV-based-adjustments" og under avsnitt 7.8 "Redemption Fee".
Betalinger etter innløsning av andeler kan ta fra to til tre oppgjørsdager umiddelbart etter den relevante verdsettelsesdagen, avhengig av underfondet. Vennligst se prospektet, og spesielt punkt 3.2.2. "Payment of Repurchase Proceeds" og det relevante tillegget for hvert underfond, i 6. "Share Dealing" under "Repurchase Payment Date".
Du kan kontakte:
LGT Capital Partners Ltd.
Schützenstrasse 6
CH-8808 Pfäffikon
Liquid Strategies & Investment Structuring (LSIS)
lgt.cp.ls-legal@lgtcp.com
Du investerer i en klasse av et underfond av selskapet, som er et investeringsselskap av typen «åpen paraply» med variabel kapital, begrenset ansvar og ansvar segregert mellom underfondene, og som er stiftet i Irland 27. mars 2012 og autorisert av Sentralbanken som en selskap for kollektiv investering i omsettellige verdipapirer (UCITS) i henhold til EU-forskriftene (selskaper for kollektive investeringer i omsettellige verdipapirer), 2011 (SI nr. 352 av 2011).
Hvert underfond søker å oppnå en spesifikk investeringsstrategi og -policy som beskrevet i prospektet, i det relevante tillegget knyttet til hvert underfond og i KID-ene til det investerte underfondet, som er tilgjengelig på https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/.
Vær oppmerksom på at det kan være mulig at du ikke kan investere i alle klasser og alle underfond presentert i prospektet og dets tillegg, da det er mulig at de ikke er åpne for tegning i ditt land.
Se selskapets prospekt for mer informasjon.
En investering i andeler innebærer risiko. Investeringer bør bare foretas av investorer som er i stand til å vurdere risikoen ved investeringen, inkludert risikoen for tap av hele investeringen. Det er ingen garanti for at et underfonds portefølje i noen tidsperiode, og spesielt på kort sikt, vil oppnå kapitalvekst eller til og med opprettholde sin nåværende verdi. Potensielle investorer informeres om at verdien av andeler kan gå ned så vel som opp, og følgelig kan det hende at en investor ikke får tilbake hele beløpet som er investert.
Det bør ikke forventes at en investering i andelene vil være lønnsomt eller at den fremtidige avkastningen til andelene vil være lik historisk avkastning til andre investeringsinstrumenter administrert av en investeringsforvalter og/eller tilknyttede selskaper. Potensielle investorer bør nøye vurdere risikoene som er involvert, inkludert, men ikke begrenset til, de som er oppgitt i prospektet. Diskusjonen av risikofaktorer nedenfor gir seg ikke ut for å være en fullstendig forklaring på risikoene forbundet med å investere i selskapet eller et bestemt underfond.
Ulike risikoer kan gjelde for forskjellige underfond og/eller klasser, som beskrevet i detalj i prospektet og/eller det relevante tillegget. Potensielle investorer bør gjennomgå prospektet og det relevante tillegget nøye og i sin helhet, og rådføre seg med sine profesjonelle rådgivere før de tegner seg for andeler.
Vennligst se prospektet, og spesielt avsnitt 8. "Risk Factors" så vel som til det relevante tillegget til prospektet for det relevante underfondet.
Det er ingen garanti for at et underfonds portefølje i noen tidsperiode, og spesielt på kort sikt, vil oppnå kapitalvekst eller til og med opprettholde sin nåværende verdi. Potensielle investorer informeres om at verdien av andeler kan gå ned så vel som opp, og følgelig kan det hende at en investor ikke får tilbake hele beløpet som er investert.
Vennligst se prospektet, og spesielt avsnitt 8. "Risk Factors" så vel som til det relevante tillegget til prospektet for det relevante underfondet.
Historiske resultater er ikke en indikator på fremtidig avkastning.
Historiske resultater opplyses for hver klasse i det aktuelle KID. KID-er er tilgjengelig på https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/ (klikk på "offering").
Du kan spesielt få tilgang til informasjon om klagebehandling og informasjon om investorrettigheter, på engelsk, på https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/.
Klientklager kan kommuniseres skriftlig (f.eks. per brev, e-post eller faks eller ved å bruke klageskjemaet på hjemmesiden) eller muntlig (f.eks. personlig eller på telefon) gratis til:
LGT Capital Partners (Ireland) Limited,
Third Floor
30 Herbert Street
Dublin 2
Irland
+353 1 433 7420
+353 1 433 7425
lgt.cp@lgtcp.com
For å behandle klagen din trenger vi følgende informasjon fra deg:
- Kontaktinformasjon (fornavn, etternavn, adresse, telefonnr., e-postadresse)
- Navn på fondet/underfondet/andelsklassen og ISIN-nummer eller verdipapirnummer (hvis klagen din gjelder et fond)
- Årsak til klagen og hva den gjelder
- Kundens dokumentasjon relatert til det tidspunktet årsaken til klagen oppsto (hvis klagen din gjelder et fond).
LGT Capital Partners (Ireland) Limited vil sørge for at klagen din blir den behandlet raskt og kompetent etter å ha mottatt den, og at du mottar et skriftlig svar etter at vi har undersøkt klagen.
Du kan sende klagen din på engelsk, tysk, italiensk eller spansk.
For ytterligere informasjon henvises til dokumentet for klagebehandling på https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information
Potensielle investorer og andelseiere bør være klar over at de kan måtte betale inntektsskatt, kildeskatt, kapitalgevinstskatt, formuesskatt, stempelskatter eller annen form for skatt på utbytter eller ansett utbytte fra selskapet eller et underfond. Kravet om å betale slike skatter vil være i henhold til lovene og praksisen i landet der andelene kjøpes, selges, holdes eller innløses, og i landet der andelseieren er bosatt eller har nasjonalitet, og slike lover og praksis kan bli endret fra tid til annen.
Som tilfellet er med enhver investering, kan det ikke gis noen garanti for at skatteposisjonen eller den antatte skatteposisjonen som gjelder på det tidspunktet en investering gjøres i selskapet, vil vare på ubestemt tid. Potensielle investorer og aksjonærer bør konsultere sine skatterådgivere med hensyn til deres respektive skattesituasjoner og skattekonsekvensene av en investering i et bestemt underfond.
Potensielle aksjonærer bør gjøre seg kjent med og, der det er hensiktsmessig, få råd om lover og forskrifter (som f.eks. de som gjelder beskatning og valutakontroll) som gjelder for tegning av, og beholdning og tilbakekjøp av, andeler, der de har statsborgerskap, bosted og hjemsted, eller der de er etablert, eller kontakte sine egne skatterådgivere.
For ytterligere informasjon henvises til prospektet, og spesielt "Beskatning" i 8. "Risk Factors" og kapittel 9. "Taxation".
Se også versjonen av prospektet for ditt hjemland, siden det kan inneholde tilleggsinformasjon om skattespesifikke forhold som gjelder i ditt land.
Enhver investor eller potensiell investor kan henvende seg til LGT Capital Partners Ltd., Schützenstrasse 6, CH-8808 Pfäffikon for å be om å få utlevert en kopi av prospektet, KID-ene (nøkkelinformasjon for investorer), siste årsrapport og siste halvårsrapport samt kopi av selskapets vedtekter.
Kopier av følgende dokumenter kan fås fra selskapet og inspiseres gratis på selskapets registrerte kontor i vanlig arbeidstid på en virkedag og på kontoret til LGT Capital Partners (Ireland) Limited (se innholdsfortegnelsen i prospektet):
· vedtekter,
· når de er publisert, siste års- og halvårsrapporter knyttet til selskapet.
Andelseierne kan også finne kopier av prospektet og de oppdaterte KID-ene på https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/ (klikk på "offering") eller et annet nettsted som de kan bli varslet om fra tid til annen.
Hver klasse som er tilgjengelig for tegning vil ha en KID utstedt i samsvar med sentralbankreglene. Selv om noen klasser er beskrevet i tillegget for det relevante underfondet som tilgjengelig, kan det hende at disse klassene for øyeblikket ikke tilbys for tegning, og i så fall er det ikke sikkert at KID er tilgjengelig.
Salgs- og kjøpsprisene for andeler i selskapet og eventuelle investormeldinger er tilgjengelige på selskapets registrerte kontor, og på nettstedet www.lgtcp.com/en/regulatory-information. Selskapets historiske resultater er tilgjengelig på https://www.lgtcp.com/en/investment-solutions.
Følgende enheter har ansvaret for følgende oppgaver. Kontaktdetaljene finnes i avsnittet "Hvem kan du kontakte hvis du har flere spørsmål?"
a) Behandler tegnings-, tilbakekjøps- og innløsningsordrer og foretar andre betalinger til andelseiere knyttet til enhetene i selskapet, i samsvar med betingelsene angitt i prospektet og nøkkelinformasjonsdokumenter: RBC ISIL,
b) Gir investorer informasjon om hvordan de kan legge inn ordrer nevnt i punkt a. og hvordan tilbakekjøps- og innløsningsprovenyer betales: LGT Capital Partners Ltd.,
c) Tilrettelegger for håndtering av informasjon og tilgang til prosedyrene og ordningene nevnt i artikkel 15 i direktiv 2009/65/EF knyttet til investorers utøvelse av sine rettigheter som følger av deres investering i selskapet i medlemsstaten der UCITS markedsføres: LGT Capital Partners Ltd.,
d) Gjør informasjonen og dokumentene som kreves i henhold til kapittel IX i direktiv 2009/65/EF tilgjengelig for investorer iht. betingelsene fastsatt i artikkel 94 i direktiv 2009/65/EF, for inspeksjon og innhenting av kopier av disse: LGT Capital Partners Ltd.,
e) Gir investorer informasjon som er relevant for oppgavene som tilretteleggeren utfører på et varig medium: LGT Capital Partners Ltd.,
f) Fungerer som et kontaktpunkt for kommunikasjon med kompetente myndigheter: LGT Capital Partners Ltd.
Hvis du har ytterligere spørsmål som ikke finnes på denne nettsiden, kan du gjerne kontakte følgende enhet for spørsmål knyttet til punkt a) i tilretteleggerlisten:
RBC ISIL
4th Floor,
One George's Quay Plaza,
George's Quay,
Dublin 2,
Irland
Dublin_TA_Customer_Support@rbc.com
Du kan kontakte følgende enhet for spørsmål knyttet til punktene b) til f) i tilretteleggerlisten:
LGT Capital Partners Ltd.
Schützenstrasse 6
CH-8808 Pfäffikon
Liquid Strategies & Investment Structuring (LSIS)
lgt.cp.ls-legal@lgtcp.com
Disse enhetene vil svare på spørsmålene dine via e-post innen en rimelig tid, på et av de offisielle språkene i landet ditt, eller på engelsk, der det er akseptabelt.