Enligt artikel 92 i direktivet 2009/65/EG av den 13 juli 2009, ändrat genom direktiv (EU) 2019/1160 av den 20 juni 2019, tillhandahåller Crown Sigma UCITS plc (”Företaget”) i varje medlemsstat där det avser att marknadsföra sina andelar, faciliteter för att utföra följande uppgifter, som anges från a) till f).
Observera att i händelse av diskrepans ska villkoren i företagets Prospectus gälla. Nedanstående har endast ett informativt syfte och tillhandahålls i enlighet med artikel 92 i direktivet 2009/65/EG av den 13 juli 2009.
Definierade termer som används i detta dokument, och som inte definieras på annat sätt i detta dokument, ska ha samma betydelse som de tilldelas i företagets Prospectus.
Så som anges i företagets Prospectus kommer RBC Investor Services Ireland Limited (“RBC ISIL”) (”Administratören”) att behandla alla tecknings- och inlösenordrar från investerare och göra andra relevanta betalningar till investerare med avseende på företaget
RBC ISIL kan kontaktas med följande kontaktuppgifter:
RBC Investor Services Ireland Limited
4th Floor, One George's Quay Plaza,
George's Quay,
Dublin 2,
Irland
Dublin_TA_Customer_Support@rbc.com
Teckning av aktier
Ansökningar om andelar ska göras genom att fylla i ansökningsformuläret.
En första ansökan om aktier kan endast göras genom att skicka in ett ifyllt ansökningsformulär tillsammans med styrkande dokumentation som hänvisas till däri (inklusive men inte begränsat till dokumentation som rör kontroller för att förebygga penningtvätt och skattestatus), till administratören per post eller fax, RBC Investor Services Ireland Limited, 4th Floor, One George's Quay Plaza, George's Quay, Dublin 2, Irland. Det undertecknade originalansökningsformuläret och den styrkande dokumentationen ska levereras till administratören omgående.
Förutsatt att den ursprungliga teckningen godkänns av administratören, kan efterföljande ansökningar göras till administratören via post, fax eller genom att använda en etablerad elektronisk handelsplattform.
Om du ansöker om att teckna andelar via en elektronisk handelsplattform, måste du göra det i enlighet med villkoren för sådan elektronisk handelsplattform.
Begäran om teckning av aktier (som lämnas in på något sätt som anges ovan) får inte återkallas annat än med skriftligt medgivande från styrelseledamöterna eller i händelse av avstängning av beräkningen av den relevanta delfondens substansvärde eller avstängning av aktier i den relevanta delfonden.
Minsta teckning
Där så föreskrivs i det relevanta tillägget måste varje sökande uppfylla det minsta initiala investeringsbeloppet som är tillämpligt för den relevanta klassen och varje aktieägare måste behålla aktier motsvarande det minsta aktieinnehav som gäller för varje klass. Varje efterföljande teckning av aktier i en klass måste också uppfylla det lägsta ytterligare investeringsbeloppet, i förekommande fall, specificerat i det relevanta tillägget.
För att beräkna det minsta initiala investeringsbeloppet och det minsta aktieinnehavet, tillåts styrelseledamöterna att sammanställa investeringar som erhållits från flera registrerade aktieägare och som förvaltas eller kontrolleras av samma enhet.
Styrelsen eller förvaltaren förbehåller sig rätten att då och då avstå från alla krav som rör det lägsta initiala investeringsbeloppet, det lägsta ytterligare investeringsbeloppet och det lägsta aktieinnehavet när de bestämmer detta, och enligt deras rimliga bedömning.
Det minsta initiala investeringsbeloppet och det minsta aktieinnehavet som är tillämpligt för varje klass, anges i det relevanta tillägget till Prospectus för varje berörd delfond.
Tidsfrist för teckning
Ansökningar om aktier som mottagits och godkänts av administratören före den relevanta handelstiden för en delfond, med avseende på en viss handelsdag, kommer normalt att behandlas på den handelsdagen. Dagar och tidsfrister för handel för varje delfond specificeras i det relevanta tillägget till prospektet för den delfond du valt.
Alla ansökningar om aktier, som mottas efter den relevanta handelstiden för en viss handelsdag, kommer att behandlas på följande handelsdag, såvida inte styrelseledamöterna eller förvaltaren efter eget gottfinnande beslutar att acceptera en eller flera ansökningar som mottagits efter handelstiden men före värderingstidpunkten för handelsdagen i fråga. Se Prospectus, avsnitt 3.1.1. ”Dealing Deadline”.
Emissionspris
Under den initiala erbjudandeperioden eller den första teckningsdagen [där båda innebär den period under vilken aktier initialt erbjuds till det ursprungliga emissionspriset], ska den initiala emissionskursen för aktier i den klass du vill teckna vara det belopp som anges för sådan klass i tillägget till Prospectus, som motsvarar den relevanta delfonden.
Därefter ska aktier emitteras till nettotillgångsvärdet per aktie i den relevanta klassen på den relevanta handelsdagen, fastställt i enlighet med bestämmelserna i avsnittet i Prospectus med titeln Valuation Principals, justerat (i tillämpliga fall) för ett belopp för att återspegla eventuella antiutspädningsavgifter och/eller pålagor och avgifter.
Betalning för aktier
Betalning avseende emission av aktier måste göras senast det tecknings- och betalningsdatum som anges i relevant tillägg, genom elektronisk överföring till det bankkonto som anges i ansökningsformuläret.
Betalningar måste göras i clearade medel i valutan för den relevanta klassen.
Personer som är intresserade av att köpa aktier bör informera sig om (a) de rättsliga kraven i sina egna länder för köp av aktier, (b) eventuella valutarestriktioner som kan vara tillämpliga, (c) inkomst och andra skattekonsekvenser av köpet, samt inlösen av aktier.
För mer information, se Prospectus, särskilt avsnitt 3. "Share Dealing".
Observera att det kan vara så att du inte kan investera i alla klasser och alla delfonder som anges i Prospectus och dess tillägg, eftersom det kan vara så att de inte är öppna för teckning i ditt land.
Om det tillhandahålls av det relevanta tillägget kan en teckningsavgift på upp till 5 % vid emission av aktier betalas. Denna avgift är utöver eventuell anti-utspädningsavgift som kan komma att tas ut. Det bör noteras att det belopp som betalats för emitterade aktier kan överstiga deras värde på emissionsdagen.
När en delfond köper/inträder i eller säljer/avslutar investeringar som svar på en begäran om emission eller inlösen av aktier, kommer den i allmänhet att ådra sig en värdeminskning som består av handelskostnader, som uppstår till följd av köp eller försäljning av sådana investeringar. Om det anges i det relevanta tillägget kan styrelseledamöterna ta ut en anti-utspädningsavgift, vars syfte är att minska inverkan av sådana kostnader (som, om de är väsentliga, missgynnar befintliga aktieägare i den relevanta delfonden) för att bevara underliggande tillgångar i den relevanta delfonden.
Ytterligare information om teckningsavgiften finns i avsnitt 3. ”Share Dealing" och 7. ”Fees and Expenses” i Prospectus.
Med förbehåll för eventuella begränsningar som kan specificeras i Prospectus, kan en aktieägare begära återköp av hela eller delar av sina aktier på vilken handelsdag som helst.
Begäran om återköp av aktier ska göras till företaget (c/o administratören) före tidsfristen för handel för den relevanta inlösendagen, enligt vad som anges i det relevanta tillägget till Prospectus för den delfond som du tecknat aktier i.
Begäran om inlösen kan göras skriftligen, via fax eller genom att använda en etablerad elektronisk handelsplattform. Begäran om inlösen kommer endast att accepteras elektroniskt om aktieägaren har accepterat villkoren för användning av sådan tjänst.
Aktier kommer att återköpas till nettotillgångsvärdet per aktie i den relevanta klassen på den relevanta handelsdagen, och ska återbetalas till inlösande aktieägare till återköpspriset eller, där så föreskrivs i det relevanta tillägget, till återköpspriset minus eventuell inlösenavgift. Denna avgift är utöver eventuell anti-utspädningsavgift och/eller pålagor och avgifter som kan komma att tas ut.
Därför kan betalningar som mottas för inlösta aktier vara mindre än nettotillgångsvärdet per aktie på den relevanta handelsdagen.
Ytterligare information finns i Prospectus, särskilt under avsnitt 3.2 ”Redemption of Shares”.
Styrelsen får ta ut en inlösenavgift som inte överstiger 1 % av nettotillgångsvärdet per aktie. Uppgifter om inlösenavgiften, i förekommande fall, ska offentliggöras i det relevanta tillägget till Prospectus, som motsvarar den delfond som du har samtyckt till.
Om inte annat anges i det relevanta tillägget ska inlösenavgiften, om den tillämpas, betalas till den relevanta delfonden. Eventuell tillämplig inlösenavgift kommer att dras av från återköpsintäkterna, som ska betalas till den relevanta aktieägaren. I händelse av att en inlösenavgift påförs, kommer aktieägarna att meddelas om detta i sin avräkningsnota.
När en delfond köper/inträder i eller säljer/avslutar investeringar som svar på en begäran om emission eller inlösen av aktier, kommer den i allmänhet att ådra sig en värdeminskning som består av handelskostnader, som uppstår till följd av köp eller försäljning av sådana investeringar. Om det anges i det relevanta tillägget kan styrelseledamöterna ta ut en anti-utspädningsavgift, vars syfte är att minska inverkan av sådana kostnader (som, om de är väsentliga, missgynnar befintliga aktieägare i den relevanta delfonden) för att bevara underliggande tillgångar i den relevanta delfonden.
Ytterligare information finns i Prospectus, särskilt under ”Anti-Dilution Levy” i avsnitt 4.4. ”NAV-based-adjustments” och i avsnitt 7.8 ”Redemption Fee”.
Betalningar efter inlösen av aktier kan ta från två till tre likviddagar, omedelbart efter den relevanta värderingsdagen, beroende på varje delfond. Se Prospectus, särskilt avsnitt 3.2.2. ”Payment of Repurchase Proceeds” och det relevanta tillägget för varje delfond, i 6. ”Share Dealing” under ”Repurchase Payment Date”.
Du kan kontakta:
LGT Capital Partners Ltd.
Schützenstrasse 6
CH-8808 Pfäffikon
Liquid Strategies & Investment Structuring (LSIS)
lgt.cp.ls-legal@lgtcp.com
Du investerar i en klass av en delfond i företaget, ett investeringsbolag av typen öppet paraply med rörligt kapital, begränsat ansvar och separerat ansvar mellan delfonder, registrerat i Irland den 27 mars 2012 och auktoriserat av centralbanken som ett företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (UCITS) i enlighet med Europeiska gemenskapens (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) regler, 2011 (SI nr 352 of 2011).
Varje delfond strävar efter att uppnå en specifik investeringsstrategi och -policy, som finns i Prospectus, i det relevanta tillägget relaterat till varje delfond och i den investerade delfondens faktablad som finns tillgängliga på https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/ .
Observera att det kan vara så att du inte kan investera i alla klasser och alla delfonder som anges i Prospectus och dess tillägg, eftersom det kan vara så att de inte är öppna för teckning i ditt land.
Se företagets Prospectus för ytterligare information.
En investering i Aktierna medför risker. Investeringar bör endast göras av investerare som kan utvärdera riskerna med investeringen, inklusive risken för förlust av hela sin investering. Det finns ingen garanti för att en delfonds portfölj under någon tidsperiod, särskilt på kort sikt, kommer att uppnå någon kapitaltillväxt eller ens behålla sitt nuvarande värde. Potentiella investerare informeras om att värdet på aktier kan gå såväl ned som upp, och följaktligen kanske en investerare inte får tillbaka hela det investerade beloppet.
Det bör inte antas att en investering i aktierna kommer att vara lönsam eller att den framtida utvecklingen av aktierna kommer att motsvara tidigare resultat för andra investeringsinstrument, som förvaltas av en investeringsförvaltare och/eller närstående företag till dessa. Potentiella investerare bör noggrant överväga de risker som föreligger, inklusive, men inte begränsat till, dem som anges i Prospectus.
Diskussionen av riskfaktorer nedan avser inte att vara en fullständig förklaring av riskerna med att investera i företaget eller en viss delfond.
Olika risker kan gälla för olika delfonder och/eller klasser, enligt den detaljerade beskrivningen i Prospectus och/eller det relevanta tillägget. Potentiella investerare bör granska Prospectus och det relevanta tillägget noggrant och i dess helhet och samråda med sina professionella rådgivare innan de gör en ansökan om aktier.
Se Prospectus, särskilt avsnitt 8. ”Risk Factors” samt till relevant tillägg till Prospectus för den relevanta delfonden.
Det finns ingen garanti för att en delfonds portfölj under någon tidsperiod, särskilt på kort sikt, kommer att uppnå någon kapitaltillväxt eller ens behålla sitt nuvarande värde. Potentiella investerare informeras om att värdet på aktier kan gå såväl ned som upp, och följaktligen kanske en investerare inte får tillbaka hela det investerade beloppet.
Se Prospectus, särskilt avsnitt 8. ”Risk Factors” samt till relevant tillägg till Prospectus för den relevanta delfonden.
Tidigare resultat är inte en indikator på framtida avkastning.
Tidigare resultat avslöjas för varje klass i relevant faktablad. Faktablad finns på https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/ (klicka på ”erbjudande”).
Du kan särskilt få tillgång till information om hantering av klagomål och information om investerares rättigheter, på engelska, på https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/.
Kundklagomål kan kommuniceras skriftligen (t.ex. via brev, e-post eller fax eller genom att använda reklamationsformuläret på hemsidan) eller muntligt (t.ex. personligen eller per telefon) utan kostnad till:
LGT Capital Partners (Ireland) Limited,
Third Floor
30 Herbert Street
Dublin 2
Irland
+353 1 433 7420
+353 1 433 7425
lgt.cp@lgtcp.com
För att hantera ditt klagomål behöver vi följande information från dig:
- kontaktuppgifter (förnamn, efternamn, adress, telefonnummer, e-postadress)
- namn på fond/delfond/aktieklass och ISIN-nummer eller värdepappersnummer (om ditt klagomål gäller en fond)
- anledningen till klagomålet och vad det avser
- kundens bevis vid tidpunkten då anledningen till klagomålet inträffade (om ditt klagomål gäller en fond).
LGT Capital Partners (Ireland) Limited kommer att se till, när vi väl tagit emot ditt klagomål, att det hanteras snabbt och kompetent och att du får ett skriftligt svar efter att vi har undersökt klagomålet.
Du kan skicka in ditt klagomål på engelska, tyska, italienska eller spanska.
För ytterligare information, se dokumentet Complaints Management (Hantering av klagomål) på https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information
Potentiella investerare och aktieägare bör vara medvetna om att de kan bli skyldiga att betala inkomstskatt, källskatt, kapitalvinstskatt, förmögenhetsskatt, stämpelskatt eller någon annan typ av skatt på utdelningar eller bedömda utdelningar från företaget eller någon delfond. Kravet på att betala sådana skatter kommer att vara i enlighet med lagar och praxis i det land där aktierna köps, säljs, innehas eller löses in, och i det land där aktieägaren är bosatt eller är medborgare, och sådana lagar och praxis kan ändras emellanåt.
Som fallet är med alla investeringar finns det ingen garanti för att den skatteposition eller den föreslagna skattepositionen som råder vid tidpunkten för en investering i företaget, kommer att bestå på obestämd tid. Potentiella investerare och aktieägare bör rådfråga sina skatterådgivare med avseende på sin specifika skattesituation och skattekonsekvenserna av en investering i en speciell delfond.
Potentiella aktieägare bör bekanta sig med och, när så är tillämpligt, söka råd om de lagar och förordningar (såsom de som rör beskattning och valutakontroller) som är tillämpliga för teckning av, innehav och återköp av aktier på de platser där de är medborgare, bostadsort och deras (bostadsort) hemvist eller där de är etablerade, eller kontakta sina egna skatterådgivare.
För ytterligare information, se Prospectus, särskilt ”Taxation” i 8. ”Risk Factors” och avsnitt 9. ”Taxation”.
Se även versionen av Prospectus för ditt hemland, eftersom denna kan innehålla ytterligare information om skattespecifikationer som är tillämpliga i ditt land.
Alla investerare eller potentiella investerare kan vända sig till LGT Capital Partners Ltd., Schützenstrasse 6, CH-8808 Pfäffikon för att begära att få ett kostnadsfritt exemplar av Prospectus, dokumentet med basfakta för investerare, den senaste årsredovisningen och den senaste halvårsredovisningen, samt en kopia av företagets bolagsordning.
Kopior av följande dokument kan erhållas från företaget och inspekteras kostnadsfritt på företagets registrerade kontor under ordinarie kontorstid och på LGT Capital Partners (Ireland) Limiteds kontor (se avsnittet Directory i Prospectus):
· bolagsordningen
· när de väl har publicerats, de senaste års- och halvårsrapporterna för företaget.
Kopior av Prospectus och de uppdaterade faktabladen kan också förvärvas av aktieägare på https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/ (klicka på ”erbjudande”) eller någon annan webbplats som emellanåt kan meddelas till aktieägarna i förväg.
Varje klass, som är tillgänglig för teckning, kommer att ha ett faktablad utfärdat i enlighet med centralbankens regler. Även om vissa klasser beskrivs i tillägget för den relevanta delfonden enligt tillgänglighet, kanske dessa klasser för närvarande inte erbjuds för prenumeration och i så fall kanske ett faktablad inte finns tillgängligt.
Försäljnings- och inköpspriserna för företagets aktier och eventuella investerarmeddelanden finns tillgängliga på företagets registrerade kontor och på webbplatsen www.lgtcp.com/en/regulatory-information. Företagets historiska resultat finns tillgängliga på https://www.lgtcp.com/en/investment-solutions.
Följande enheter ansvarar för följande uppgifter. Kontaktuppgifterna lämnas under avsnittet nedan ”Vem ska du kontakta om du har ytterligare frågor?”
a) Behandla tecknings-, återköps- och inlösenordrar och gör andra betalningar till investerare relaterade till företagets enheter, i enlighet med villkoren som anges i Prospectus och viktiga informationsdokument för investerare: RBC ISIL.
b) Ge investerare information om hur ordrar, som avses i punkt a) ovan, kan läggas och hur återköps- och inlösenlikvid betalas: LGT Capital Partners Ltd.
c) Underlätta hanteringen av information och tillgång till de förfaranden och arrangemang som avses i artikel 15 i direktiv 2009/65/EG, om investerares utövande av sina rättigheter som härrör från deras investering i UCITS i den medlemsstat där UCITS marknadsförs. LGT Capital Partners Ltd.
d) Gör den information och de dokument som krävs enligt kapitel IX i direktiv 2009/65/EG tillgängliga för investerare under de villkor som anges i artikel 94 i direktiv 2009/65/EG, för inspektion och för att få kopior därav: LGT Capital Partners Ltd.
e) Ge investerare information som är relevant för de uppgifter som faciliteterna utför på ett varaktigt medium: LGT Capital Partners Ltd.
f) Fungera som en kontaktpunkt för kommunikation med de behöriga myndigheterna: LGT Capital Partners Ltd.
Om du har ytterligare frågor, som inte finns med på denna webbsida, ska du kontakta följande enhet, för frågor som rör punkt a) i facilitetslistan:
RBC ISIL
4th Floor,
One George's Quay Plaza,
George's Quay,
Dublin 2,
Irland
Dublin_TA_Customer_Support@rbc.com
Du kan kontakta följande enhet för frågor relaterade till punkt b) till f) i facilitetslistan:
LGT Capital Partners Ltd.
Schützenstrasse 6
CH-8808 Pfäffikon
Liquid Strategies & Investment Structuring (LSIS)
lgt.cp.ls-legal@lgtcp.com
Dessa enheter kommer att svara på dina frågor via e-post inom en rimlig tidsram, på ett av de officiella språken i ditt land, eller på engelska, om detta är acceptabelt.