I henhold til artikel 92 i direktiv 2009/65/EF af 13. juli 2009, som ændret ved direktiv (EU) 2019/1160 af 20. juni 2019, stiller LGT Funds SICAV (UCITS/investeringsinstitut) i hver enkelt medlemsstat, hvor det har til hensigt at markedsføre sine andele, institutter til rådighed til at udføre følgende opgaver, der er anført fra a) til f).
Bemærk venligst, at i tilfælde af uoverensstemmelse har de betingelser, der er fastsat i UCITS' prospekt, forrang. Nedenstående har udelukkende et informativt formål og gives i henhold til artikel 92 i direktiv 2009/65/EF af 13. juli 2009.
Definitioner, der anvendes i dette dokument, og som ikke er defineret på anden vis i dette dokument, har samme betydning som i UCITS' prospekt.
Som det fremgår af prospektet for UCITS, er det LGT Bank Ltd. ("administrator"), der behandler alle tegnings- og indløsningsordrer fra investorer og foretager andre relevante betalinger til investorer i forbindelse med UCITS.
LGT Bank Ltd. kan kontaktes via følgende kontaktoplysninger:
LGT Bank Ltd.,
Herrengasse 12,
9490 Vaduz,
Liechtenstein
info@lgt.com
Udstedelse af andele
I første omgang kan andele købes på den første tegningsdag til den første tegningskurs. Herefter er andele tilgængelige til tegningsprisen på hver enkelt tegningsdag.
Anmodninger om tegning skal være modtaget af depositaren senest på datoen for tegningsfristen.
Med forbehold for overholdelse af de relevante krav for tegning i en delfond bliver en tegner en andelshaver og begynder sin deltagelse i andelenes ydelse på og fra den relevante tegningsdag.
Der udstedes ingen andele, medmindre alle oplysninger om registrering er blevet udfyldt og alle krav til bekæmpelse af hvidvaskning af penge er opfyldt.
Andele vil kun være i registreret form, og der udstedes ingen andelsbeviser. Depositaren sender en bekræftelsesmeddelelse til de tegnere, hvis ansøgning er blevet accepteret, efter at nettoværdien pr. andel og antallet af andele, der er udstedt til tegnerne, er blevet fastsat.
UCITS eller administrationsselskabet på vegne af UCITS, der handler i andelshavernes bedste interesse, kan til enhver tid afvise tegningsansøgninger eller midlertidigt begrænse, suspendere eller i sidste ende indstille udstedelsen af andele, i hvilket tilfælde alle betalinger modtaget i forbindelse med tegningsansøgninger, der endnu ikke er behandlet, vil blive returneret uden renter til de konti, hvorfra de oprindeligt blev debiteret (se afsnittet "Anti-Money Laundering and Countering Terrorist Financing Measures" i prospektet).
Der kan ikke udstedes andele i en periode, hvor fastsættelsen af nettoværdien, nettoværdien pr. klasse eller nettoværdien pr. andel er suspenderet, eller i en periode, hvor UCITS eller administrationsselskabet, der handler på vegne af UCITS, har erklæret suspension af udstedelsen af andele i én eller flere klasser. Depositaren accepterer ingen ansøgninger om andele, der indgives i suspensionsperioden.
En tegner kan ikke trække sin tegningsanmodning tilbage, når den først er indgivet og modtaget af depositaren, medmindre UCITS eller administrationsselskabet, der handler i andelshavernes bedste interesse, beslutter at tillade, at en sådan anmodning helt eller delvist trækkes tilbage.
Mindste tegning
Den minimale første tegning og den minimale yderligere tegning af andele pr. andelshaver for hver enkelt delfond er fastsat i bilag A til UCITS' vedtægter.
Frist for handel
Ansøgninger, der modtages efter tegningsfristen, vil blive registreret til tegning på den næstfølgende tegningsdag.
Tegningspris
For hver delfond vil andele i hver enkelt klasse blive udbudt til investorer på den første tegningsdag til den første tegningspris, som er fastsat i bilag A til UCITS' vedtægter for hver enkelt delfond, med forbehold for eventuelle tegningsgebyrer (se bilag A) samt relevante skatter, afgifter eller gebyrer (se afsnit "Charges and Expenses" i prospektet).
Efter den første tegningsdag vil andelene blive værdiansat på den relevante værdiansættelsesdag. Efter den første tegningsdag vil tegningsprisen pr. andel således være nettoværdien pr. andel for den værdiansættelsesdag, der falder på den tegningsdag, hvor andelene udstedes (tegningsprisen), plus tegningsgebyret, hvis et sådant gebyr er gældende, som fastsat i bilag A til vedtægterne for hver enkelt delfond og med forbehold for relevante skatter, afgifter eller gebyrer.
Betaling for enheder
Medmindre tegneren har truffet aftale med administrationsselskabet eller depositaren om at foretage betaling i en anden valuta eller på anden måde, skal betalingen foretages i andelsvalutaen på den måde, der er beskrevet i prospektet. Hvis der træffes andre foranstaltninger, vil ansøgningsbeløb i andre valutaer end andelsvalutaen blive omregnet til andelsvalutaen, og alle bankgebyrer og andre omregningsomkostninger vil blive fratrukket ansøgningsbeløbet før investeringen i andele.
Fuld betaling for andele skal være modtaget af depositaren senest på den tegningsbetalingsdag, der er fastsat i bilag A til vedtægterne for hver enkelt delfond. UCITS eller administrationsselskabet på vegne af UCITS kan acceptere betaling i værdipapirer, handelsvarer, andre finansielle instrumenter eller andre interesser ("In-specie Subscription" som defineret i UCITS' prospekt) eller delvist i kontanter og delvist in specie, forudsat at sådanne aktiver falder ind under den relevante delfonds investeringsmål, -politik og -restriktioner, og at overførslen af de nævnte aktiver er i overensstemmelse med administrationsselskabets taktiske investeringspolitik.
Medmindre UCITS eller administrationsselskabet på vegne af UCITS beslutter andet, vil ingen andele blive udstedt, før de relevante ansøgningsbeløb og/eller aktiver er modtaget fuldt ud af delfonden.
Der henvises til vedtægterne og prospektet, navnlig afsnit 7 "Investing in the UCITS" i prospektet.
Bemærk venligst, at det kan være, at du ikke kan investere i alle andele og alle delfonde, der præsenteres i prospektet og tillæggene hertil, da de muligvis ikke er åbne for tegning i dit land.
Administrationsselskabet kan opkræve et tegningsgebyr som beskrevet i bilag A til vedtægterne som en procentdel af tegningsprisen. Hele eller en del af tegningsgebyret kan efter administrationsselskabets skøn tilbageholdes af administrationsselskabet og udbetales til depositaren og/eller distributørerne.
Der henvises til vedtægterne og prospektet, navnlig afsnit 7 "Investing in the UCITS" og afsnit 11 "Charges and Expenses" i prospektet samt afsnittet vedrørende den relevante delfond i bilag A til UCITS' vedtægter.
Anmodninger om indløsning af andele skal indsendes ved hjælp af en indløsningsformular, som depositaren udleverer efter anmodning eller ved at bruge en etableret elektronisk handelsplatform.
En delvis indløsning kan ske for et beløb, der ikke er mindre end det mindste indløsningsbeløb, som er fastsat i bilag A til vedtægterne for hver enkelt delfond, hvilket beløb kan frafaldes, nedsættes eller forhøjes af UCITS eller administrationsselskabet på vegne af UCITS. Det forventes, at en andelshavers resterende investering i andelene vil være mindst lig med det minimumsbeløb, der er fastsat i bilag A til vedtægterne for hver enkelt delfond, hvilket beløb kan fraviges, nedsættes eller forhøjes af UCITS eller administrationsselskabet på vegne af UCITS.
Andele kan indløses på en indløsningsdag Anmodninger om indløsning skal være modtaget af depositaren senest på dagen for eller før indløsningsfristen. Anmodninger om indløsning, der modtages efter indløsningsfristen, vil blive behandlet på den næstfølgende indløsningsdag. Under normale omstændigheder vil betaling for indløste andele blive foretaget inden for den indløsningsbetalingsdag, der er fastsat i bilag A til vedtægterne for hver enkelt delfond.
Uanset om andele indløses frivilligt eller tvangsindløses, kan provenuet fra indløsningen betales kontant eller, med forbehold for en andelshavers samtykke, i værdipapirer, råvarer eller andre finansielle instrumenter eller andre interesser ("In-specie Redemption") eller i en hvilken som helst kombination heraf.
Når der udbetales kontanter for en indløsning, vil provenuet generelt blive udbetalt i andelsvalutaen via bankoverførsel uden renter på en sådan afvikling. Alle omkostninger i forbindelse med en pengeoverførsel afholdes af deltagerne og kan trækkes fra indløsningsbeløbene.
Der henvises til vedtægterne og prospektet, især til afsnit 7.3 "Redemption of Units" i prospektet samt til afsnittet vedrørende den relevante delfond i bilag A til UCITS' vedtægter.
Andele vil blive indløst til indløsningsprisen minus indløsningsgebyret, hvis et sådant gebyr er gældende, som anført i bilag A til vedtægterne for hver enkelt delfond og med forbehold for relevante skatter, afgifter eller gebyrer.
Administrationsselskabet kan opkræve et indløsningsgebyr som beskrevet i bilag A til vedtægterne som en procentdel af indløsningsprisen. Hele eller en del af indløsningsgebyret kan efter administrationsselskabets skøn tilbageholdes af administrationsselskabet og udbetales til depositaren og/eller distributørerne.
Der henvises til vedtægterne og prospektet, især til afsnit 11 "Charges and Expenses" i prospektet samt til bilag A til vedtægterne. (afsnit vedrørende delfondene).
Under normale omstændigheder vil betaling for indløste andele blive foretaget inden for den indløsningsbetalingsdag, der er fastsat i bilag A til vedtægterne for hver enkelt delfond.
Der henvises til vedtægterne og prospektet, navnlig til afsnit 7.3.2 "Redemption Procedure" i prospektet og til afsnittet vedrørende den relevante delfond i bilag A til UCITS' vedtægter.
Du kan kontakte:
LGT Capital Partners Ltd.
Schützenstrasse 6
CH-8808 Pfäffikon
Liquid Strategies & Investment Structuring (LSIS)
lgt.cp.ls-legal@lgtcp.com
Du investerer i andele i en delfond i UCITS'et, et investeringsselskab med variabel kapital, der er oprettet i henhold til Liechtensteins lovgivning som et institut for kollektiv investering i værdipapirer. UCITS'et blev oprettet og indført i Liechtensteins handelsregister den 7. februar 2003 og godkendt af FMA som et institut for kollektiv investering i værdipapirer i henhold til UCITS-loven. UCITS er oprettet i overensstemmelse med Liechtensteins lovgivning på ubestemt tid og uden begrænsninger med hensyn til dets kapital. UCITS'et har den juridiske form af et investeringsselskab med variabel kapital.
UCITS'et er struktureret som en paraplyfond, der kan omfatte en eller flere delfonde, som fordeler den investerede kapital i overensstemmelse med deres respektive investeringspolitikker, der er fastsat i bilag A til vedtægterne.
Hver enkelt delfond udgør en pulje af aktiver og passiver, der er adskilt fra andre delfonde i UCITS'et, og i henhold til Liechtensteins lovgivning er aktiverne i én delfond ikke tilgængelige til at opfylde forpligtelserne i en anden delfond. Som sådan er hver enkelt delfonds aktiver og passiver adskilt fra de andre delfondes aktiver og passiver.
Hver enkelt delfond søger at opnå en specifik investeringsstrategi og -politik, som kan konsulteres i bilag A til vedtægterne under det relevante afsnit om delfonde og i investeringsdokumenterne for de investerede delfonde, der er tilgængelige på https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/.
Bemærk venligst, at det kan være, at du ikke kan investere i alle de andele og alle de delfonde, der er anført i bilag A til vedtægterne, da de muligvis ikke kan tegnes i dit land.
Der henvises til UCITS' vedtægter og prospekt for yderligere oplysninger samt til afsnittet vedrørende den relevante delfond i bilag A til UCITS' vedtægter.
Potentielle investorer bør være opmærksomme på, at en investering i en delfond fra tid til anden kan være udsat for andre risici af ekstraordinær karakter. Investering i delfonde er forbundet med en vis grad af risiko. Forskellige risici kan gælde for forskellige delfonde og/eller andele, som beskrevet i detaljer i prospektet og/eller i bilag A til vedtægterne. Potentielle investorer bør omhyggeligt gennemgå prospektet for UCITS og det relevante bilag i sin helhed og rådføre sig med deres professionelle og finansielle rådgivere, før de foretager en ansøgning om andele.
Potentielle investorer gøres opmærksom på, at værdien af andele og indtægterne fra dem kan falde såvel som stige, og at en investor derfor muligvis ikke får det fulde investerede beløb tilbage, og at en investering kun bør foretages af personer, der kan bære et tab på deres investering og er i stand til at vurdere risiciene ved investeringen. Tidligere resultater for en delfond i UCITS eller delfonde i andre investeringsordninger, der forvaltes af administrationsselskabet, bør ikke anvendes som en indikator for fremtidige resultater. Potentielle investorer gøres opmærksom på de skattemæssige risici, der er forbundet med at investere i UCITS'et.
De værdipapirer og instrumenter, som UCITS investerer i, er underlagt normale markedsudsving og andre risici, der er forbundet med investering i sådanne investeringer, og der kan ikke gives nogen garanti for, at der vil ske en værdistigning.
Der henvises til vedtægterne og prospektet, navnlig afsnit 5. "Risk Factors" i prospektet samt bilag A til vedtægterne (afsnit vedrørende hver enkelt delfond).
Potentielle investorer gøres opmærksom på, at værdien af andele og indtægterne fra dem kan falde såvel som stige, og at en investor derfor muligvis ikke får det fulde investerede beløb tilbage, og at en investering kun bør foretages af personer, der kan bære et tab på deres investering og er i stand til at vurdere risiciene ved investeringen.
Der henvises til vedtægterne og prospektet, navnlig afsnit 5 "Risk factors" i prospektet samt bilag A til vedtægterne (afsnit vedrørende de enkelte delfonde).
Tidligere resultater for en delfond i UCITS eller delfonde i andre investeringsordninger, der forvaltes af administrationsselskabet, bør ikke anvendes som en indikator for fremtidige resultater.
Tidligere resultater oplyses for hver klasse i det relevante KID. KID'er er tilgængelige på https://www.lgtcp.com/en/investment-solutions.
Du kan bl.a. få adgang til oplysninger om klagehåndtering og oplysninger om investorrettigheder på engelsk på https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/.
Klager fra klienter kan meddeles skriftligt (fx pr. brev, e-mail eller fax eller ved hjælp af klageformularen på hjemmesiden) eller mundtligt (fx personligt eller pr. telefon) uden gebyr til:
LGT Capital Partners (FL) Ltd.
Herrengasse 12
9490 Vaduz
Liechtenstein
+423 235 25 25
+423 375 49 90
lgt.cp@lgt.com
For at kunne behandle din klage skal vi have følgende oplysninger fra dig:
- Kontaktoplysninger (fornavn, efternavn, adresse, telefonnummer, e-mailadresse)
- Navn på fond/delfond/klasse og ISIN-nummer eller værdipapirnummer (hvis din klagesag vedrører en fond)
- Årsagen til klagen, og hvad den drejer sig om
- Kundens beviser på det tidspunkt, hvor årsagen til klagen opstod (hvis din klage henviser til en fond).
LGT Capital Partners (FL) Ltd. vil sikre, at når vi modtager din klage, vil den blive behandlet hurtigt og kompetent, og at du modtager et skriftligt svar, efter at vi har undersøgt klagen.
Du kan sende din klage på engelsk, tysk, italiensk eller spansk.
For yderligere oplysninger henvises til dokumentet om klagehåndtering på https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/.
Potentielle investorer og andelshavere bør være opmærksomme på, at de kan blive pålagt at betale indkomstskat, kildeskat, kapitalvindingsskat, formueskat, stempelafgift eller andre former for skat på uddelinger eller formodede uddelinger fra UCITS'et eller en delfond. Kravet om at betale sådanne skatter vil være i overensstemmelse med lovgivningen og praksis i det land, hvor andelene købes, sælges, besiddes eller indløses, og i det land, hvor andelshaveren har bopæl eller er statsborger, og sådanne love og praksis kan ændre sig fra tid til anden.
Som det er tilfældet med enhver investering, kan der ikke gives nogen garanti for, at den skattemæssige stilling eller foreslåede skattemæssige stilling, der er gældende på det tidspunkt, hvor en investering foretages i UCITS, vil bestå på ubestemt tid. Potentielle investorer og andelshavere bør konsultere deres skatterådgivere med hensyn til deres særlige skattemæssige situation og de skattemæssige konsekvenser af en investering i en bestemt delfond.
Potentielle andelshavere bør gøre sig bekendt med og i givet fald rådgive sig om de love og bestemmelser (fx vedrørende beskatning og valutakontrol), der gælder for tegning, besiddelse og tilbagekøb af andele, der hvor de er statsborgere, har bopæl og (bopæls-)domicil, eller hvor de er stiftet, eller kontakte deres egne skatterådgivere.
Der henvises til vedtægterne og prospektet, især afsnit 10 "Tax Provisions" i prospektet og til det afsnit, der vedrører den pågældende delfond, i bilag A til vedtægterne under "Taxes".
Der henvises også til den version af prospektet, der gælder for dit bopælsland, da den kan indeholde yderligere oplysninger om de særlige beskatningsforhold, der gælder i dit land.
Enhver investor eller potentiel investor kan henvende sig til LGT Capital Partners Ltd., Schützenstrasse 6, CH-8808 Pfäffikon for at anmode om gratis at få udleveret et eksemplar af prospektet, KID'erne, den seneste årsrapport og den seneste halvårsrapport samt et eksemplar af UCITS' vedtægter.
Desuden er UCITS-dokumentationen og KID'erne samt de seneste års- og halvårsrapporter frit tilgængelige i permanent datamedieformat hos administrationsselskabet, depositaren, UCITS' betalende agenter og alle andre autoriserede distributører for delfonde i Liechtenstein og i udlandet samt på LAFV's websted på www.lafv.li.
Yderligere oplysninger vedrørende UCITS og/eller delfondene er også tilgængelige på www.lgtcp.com/en/regulatory-information eller fra UCITS', administrationsselskabets og depositarens forretningssted.
For hver enkelt klasse, der kan tegnes, findes der et KID udstedt for det pågældende land, hvor investoren har bopæl. Selv om nogle klasser er beskrevet i tillægget for den relevante delfond som tilgængelige, er det muligt, at disse klasser ikke i øjeblikket tilbydes til tegning, og i så fald er der muligvis ikke et KID tilgængeligt.
Nettoværdi og tidligere resultater for hver enkelt af delfondene (herunder andele) skal offentliggøres på LAFV's websted, når de foreligger (www.lafv.li) og i de respektive KID'er. Tidligere resultater er tilgængelige på https://www.lgtcp.com/en/investment-solutions.
Desuden er salgs- og købspriserne for UCITS' aktier og eventuelle meddelelser til investorerne tilgængelige på UCITS' forretningssted og på webstedet www.lgtcp.com/en/regulatory-information.
Følgende enheder er ansvarlige for følgende opgaver. Kontaktoplysningerne fremgår af afsnittet nedenfor "Hvem skal du kontakte, hvis du har yderligere spørgsmål?"
a) Behandle tegnings-, tilbagekøbs- og indløsningsordrer og foretage andre betalinger til investorer vedrørende UCITS' andele i overensstemmelse med de betingelser, der er fastsat i prospektet og KID'erne: LGT Bank Ltd.,
b) Give investorerne oplysninger om, hvordan ordrer som omhandlet i litra a) ovenfor kan foretages, og hvordan provenuet fra tilbagekøb og indløsning udbetales: LGT Capital Partners Ltd,
c) Lette håndteringen af oplysninger og adgangen til de procedurer og ordninger, der er omhandlet i artikel 15 i direktiv 2009/65/EF, vedrørende investorers udøvelse af deres rettigheder i forbindelse med deres investering i UCITS i den medlemsstat, hvor UCITS markedsføres: LGT Capital Partners Ltd,
d) Gøre de oplysninger og dokumenter, der kræves i henhold til kapitel IX i direktiv 2009/65/EF, tilgængelige for investorer på de betingelser, der er fastsat i artikel 94 i direktiv 2009/65/EF, med henblik på inspektion og fremskaffelse af kopier heraf: LGT Capital Partners Ltd,
e) Give investorerne oplysninger, der er relevante for de opgaver, som institutterne udfører, på et varigt medium: LGT Capital Partners Ltd,
f) Fungere som kontaktpunkt for kommunikationen med de kompetente myndigheder: LGT Capital Partners Ltd.
Hvis du har yderligere spørgsmål, som ikke er nævnt på denne webside, fx spørgsmål vedrørende punkt a), er du velkommen til at henvende dig til:
LGT Bank Ltd.,
Herrengasse 12,
9490 Vaduz,
Liechtenstein
info@lgt.com
Du kan henvende dig til følgende enhed for at få svar på spørgsmål vedrørende punkt b) til f) i listen over institutioner:
LGT Capital Partners Ltd.
Schützenstrasse 6
CH-8808 Pfäffikon
Liquid Strategies & Investment Structuring (LSIS)
lgt.cp.ls-legal@lgtcp.com
Disse enheder vil besvare dine spørgsmål pr. e-mail inden for en rimelig tidsfrist på et af de officielle sprog i dit land eller på engelsk, hvis det er acceptabelt.