Ai sensi dell'articolo 92 della direttiva 2009/65/CE del 13 luglio 2009, modificata dalla direttiva (UE) 2019/1160 del 20 giugno 2019, LGT Funds SICAV (l’“OICVM”) mette a disposizione, in ciascuno Stato membro in cui intende commercializzare le proprie Quote, strutture per svolgere i seguenti compiti elencati da a) a f).
Si prega di notare che in caso di discrepanza, prevarranno le condizioni stabilite nel Prospetto dell'OICVM. Quanto segue ha solo scopo informativo ed è fornito ai sensi dell'articolo 92 della direttiva 2009/65/CE del 13 luglio 2009.
I termini definiti utilizzati nel presente documento e che non sono altrimenti definiti nel presente documento hanno lo stesso significato attribuito nel Prospetto dell'OICVM.
Come stabilito nel Prospetto dell'OICVM, LGT Bank Ltd. (l’"Amministratore") elaborerà tutti gli ordini di sottoscrizione e rimborso degli investitori ed effettuerà altri pagamenti pertinenti agli investitori in relazione all'OICVM.
LGT Bank Ltd. può essere contattata ai seguenti recapiti:
LGT Bank Ltd.,
Herrengasse 12,
9490 Vaduz,
Liechtenstein
info@lgt.com
Emissione di quote
Inizialmente, le Quote possono essere acquistate il Giorno di sottoscrizione iniziale al Prezzo di sottoscrizione iniziale. Successivamente, le Quote sono disponibili al Prezzo di sottoscrizione in ogni Giorno di sottoscrizione.
Le richieste di sottoscrizione devono pervenire al Depositario entro il Termine ultimo per la sottoscrizione.
Fatta salva la conformità con i requisiti pertinenti per la sottoscrizione in un Comparto, un sottoscrittore diventa un Detentore di quote e inizia la propria partecipazione alle prestazioni delle Quote a partire dal Giorno di sottoscrizione pertinente.
Nessuna Quota può essere emessa a meno che non siano stati completati tutti i dettagli della registrazione e non siano soddisfatti tutti i requisiti antiriciclaggio.
Le Quote saranno solo in forma registrata e non verranno emessi certificati di quote. Una notifica di conferma sarà inviata dal Depositario ai sottoscrittori la cui domanda è stata accettata dopo che il Valore patrimoniale netto per quota e il numero di Quote emesse per i sottoscrittori sono stati determinati.
L'OICVM o la Società di gestione per conto dell'OICVM, agendo nel migliore interesse dei Detentori di quote, può in qualsiasi momento rifiutare le richieste di sottoscrizione o limitare, sospendere o interrompere temporaneamente l'emissione di Quote, nel qual caso i pagamenti ricevuti in relazione alle richieste di sottoscrizione non ancora elaborate saranno restituiti senza interessi sui conti da cui sono stati originariamente addebitati (fare riferimento alla sezione "Anti-Money Laundering and Countering Terrorist Financing Measures" nel Prospetto).
Nessuna Quota può essere emessa durante un periodo di sospensione della determinazione del Valore patrimoniale netto, del Valore patrimoniale netto per classe o del Valore patrimoniale netto per quota o durante un periodo per il quale l'OICVM o la Società di gestione, che agisce per conto dell'OICVM, ha dichiarato una sospensione dell'emissione di Quote in una o più Classi. Nessuna richiesta di Quote presentata durante il periodo di tale sospensione è accettata dal Depositario.
Un sottoscrittore non può ritirare la propria richiesta di sottoscrizione una volta che è stata presentata e ricevuta dal Depositario, a meno che l'OICVM o la Società di gestione, agendo nel migliore interesse dei Detentori di quote, non decida di consentire il ritiro di tale richiesta in tutto o in parte.
Sottoscrizione minima
La sottoscrizione iniziale minima e la sottoscrizione aggiuntiva minima per Quote per Detentore di quote in relazione a ciascun Comparto sono riportate nell'Allegato A allo Statuto dell'OICVM.
Termine ultimo della negoziazione
Le domande pervenute dopo il Termine ultimo della sottoscrizione saranno registrate il Giorno di sottoscrizione successivo.
Prezzo di sottoscrizione
Per ciascun Comparto, le Quote di ciascuna Classe saranno offerte agli investitori il Giorno di sottoscrizione iniziale al Prezzo di sottoscrizione iniziale come indicato nell'Allegato A dello Statuto dell'OICVM per ciascun Comparto, fatte salve eventuali Commissioni di sottoscrizione (si veda l'Allegato A), nonché le relative tasse, imposte o oneri (fare riferimento alla sezione "Charges and Expenses" del Prospetto dell'OICVM).
A seguito del Giorno di sottoscrizione iniziale, le Quote saranno valutate il Giorno di valutazione pertinente. Pertanto, dopo il Giorno di sottoscrizione iniziale, il prezzo di sottoscrizione per Quota sarà il Valore patrimoniale netto per quota in relazione al Giorno di valutazione che cade il Giorno di sottoscrizione in cui le Quote sono emesse (il "Prezzo di sottoscrizione") più la Commissione di sottoscrizione, se tale commissione è applicabile, come stabilito nell'Allegato A allo Statuto di ciascun Comparto e soggetto alle relative tasse, imposte o oneri.
Pagamento per le quote
A meno che il sottoscrittore non abbia preso accordi con la Società di gestione o con il Depositario per effettuare il pagamento in qualche altra valuta o con altri metodi, il pagamento deve essere effettuato nella valuta delle Quote con il metodo indicato nel Prospetto. Qualora vengano presi altri accordi, i fondi di applicazione diversi dalla valuta delle Quote saranno convertiti nella valuta delle Quote e tutte le spese bancarie e gli altri costi di conversione saranno detratti dai fondi di applicazione prima dell'investimento in Quote.
Il pagamento integrale delle Quote deve essere ricevuto dal Depositario entro il Giorno di pagamento della sottoscrizione, come indicato nell'Allegato A dello Statuto di ciascun Comparto. L'OICVM o la Società di gestione per conto dell'OICVM possono accettare pagamenti in titoli, merci, altri strumenti finanziari o altri interessi (la "Sottoscrizione in azioni" come definito nel Prospetto dell’OICVM), o in parte in contanti e in parte in azioni, a condizione che tali attività rientrino nell'obiettivo di investimento, nella politica e nelle restrizioni del Comparto interessato e che il trasferimento di tali attività sia in linea con la politica di investimento tattica della Società di gestione.
A meno che l'OICVM o la Società di gestione per conto dell'OICVM non stabiliscano diversamente, non sarà emessa alcuna Quota fino a quando il Comparto non avrà ricevuto per intero i relativi fondi e/o attività di applicazione.
Si prega di consultare lo Statuto e il Prospetto, in particolare la Sezione 7 "Investing in the UCITS" del Prospetto.
Si prega di notare che potrebbe non essere possibile investire in tutte le Quote e tutti i Comparti presentati nel Prospetto e nei relativi Supplementi, in quanto potrebbero non essere aperti alla sottoscrizione nel proprio Paese.
La Società di gestione può addebitare una Commissione di sottoscrizione come descritto nell'Allegato A allo Statuto come percentuale del Prezzo di sottoscrizione. Tutta o parte della Commissione di sottoscrizione può, a discrezione della Società di gestione, essere trattenuta dalla Società di gestione, pagata al Depositario e/o ai distributori.
Si prega di consultare lo Statuto e il Prospetto, in particolare la Sezione 7 "Investing in the UCITS" e la Sezione 11 "Charges and Expenses" del Prospetto, nonché la sezione relativa al relativo Comparto nell'Allegato A allo Statuto dell'OICVM.
Le richieste di rimborso per le Quote devono essere presentate utilizzando un modulo di rimborso, come fornito dal Depositario su richiesta o utilizzando una piattaforma di negoziazione elettronica consolidata.
Un rimborso parziale può essere di un importo non inferiore all'Importo minimo di rimborso di cui all'Allegato A dello Statuto per ciascun Comparto, il cui importo è soggetto a rinuncia, diminuzione o aumento da parte dell'OICVM o della Società di gestione per conto dell'OICVM. Si prevede che l'investimento residuo di un Detentore di quote nelle Quote sarà almeno pari all'Importo minimo di partecipazione indicato nell'Allegato A dello Statuto di ciascun Comparto, il cui importo è soggetto a rinuncia, riduzione o aumento da parte dell'OICVM o della Società di gestione per conto dell'OICVM.
Le Quote possono essere riscattate in un Giorno di rimborso. Le richieste di rimborso devono pervenire al Depositario entro il Termine ultimo per il rimborso. Le richieste di rimborso ricevute dopo il Termine ultimo di rimborso saranno elaborate il Giorno di rimborso successivo. In circostanze normali, il pagamento delle Quote rimborsate sarà effettuato entro il Giorno di pagamento del rimborso, come indicato nell'Allegato A dello Statuto di ciascun Comparto.
Indipendentemente dal fatto che le Quote siano rimborsate volontariamente o obbligatoriamente, i proventi del rimborso possono essere pagati in contanti, o, previo consenso di un Detentore di quote, in titoli, merci o altri strumenti finanziari o altri interessi (il "Rimborso in azioni") o in qualsiasi loro combinazione.
Quando il denaro contante viene distribuito per un rimborso, i proventi saranno generalmente pagati nella valuta delle Quote tramite bonifico bancario senza interessi maturati su tale regolamento. Tutti i costi per effettuare qualsiasi trasferimento di denaro saranno a carico dei Detentori di quote e potranno essere detratti dai fondi di rimborso.
Si prega di consultare lo Statuto e il Prospetto, in particolare la Sezione 7.3 "Redemption of Units" del Prospetto, nonché la sezione relativa al relativo Comparto nell'Allegato A allo Statuto dell'OICVM.
Le Quote saranno rimborsate al Prezzo di rimborso meno la Commissione di rimborso, se tale commissione è applicabile come indicato nell'Allegato A dello Statuto per ciascun Comparto e soggetta a tasse, imposte o oneri pertinenti.
La Società di gestione può addebitare una Commissione di rimborso come descritto nell'Allegato A allo Statuto come percentuale del Prezzo di rimborso. La Commissione di rimborso, in tutto o in parte, può, a discrezione della Società di gestione, essere trattenuta dalla Società di gestione, pagata al Depositario e/o ai distributori.
Si prega di consultare lo Statuto e il Prospetto, in particolare la Sezione 11 "Charges and Expenses" del Prospetto, nonché l'Allegato A dello Statuto (sezioni relative ai Comparti).
In circostanze normali, il pagamento delle Quote rimborsate sarà effettuato entro il Giorno di pagamento del rimborso, come indicato nell'Allegato A dello Statuto di ciascun Comparto.
Si rimanda allo Statuto e al Prospetto, in particolare alla Sezione 7.3.2 "Redemption Procedure" del Prospetto e alla sezione relativa al relativo Comparto all'interno dell'Allegato A allo Statuto dell'OICVM.
È possibile contattare:
LGT Capital Partners Ltd.
Schützenstrasse 6
CH-8808 Pfäffikon
Liquid Strategies & Investment Structuring (LSIS)
lgt.cp.ls-legal@lgtcp.com
Sta investendo in una Quota di un Comparto dell'OICVM, una società d'investimento a capitale variabile costituita secondo le leggi del Liechtenstein come organismo d'investimento collettivo in valori mobiliari. L'OICVM è stato istituito e iscritto nel registro delle imprese del Liechtenstein il 7 febbraio 2003 e approvato dalla FMA come organismo d'investimento collettivo in valori mobiliari ai sensi della legge sugli OICVM. L'OICVM è stato istituito in conformità con le leggi del Liechtenstein per un periodo di tempo indefinito senza alcuna limitazione per quanto riguarda il suo capitale. L'OICVM ha la forma giuridica di una società d'investimento a capitale variabile.
L'OICVM è strutturato come un fondo multicomparto che può comprendere uno o più Comparti, che allocano il capitale investito in conformità con le rispettive politiche di investimento di cui all'Allegato A dello Statuto.
Ciascun Comparto costituisce un insieme di attività e passività distinto dagli altri Comparti dell'OICVM e, ai sensi della legge del Liechtenstein, le attività di un Comparto non sono disponibili per far fronte alle passività di un altro Comparto. Pertanto, le attività e le passività di ciascun Comparto sono separate dalle attività e dalle passività degli altri Comparti.
Ogni Comparto mira a realizzare una strategia e una politica di investimento specifiche che possono essere consultate nell'Allegato A dello Statuto, nella relativa Sezione del Comparto e nei KID del Comparto partecipato disponibili su https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/.
Si prega di notare che potrebbe non essere possibile investire in tutte le Quote e in tutti i Comparti presentati nell'Allegato A allo Statuto, in quanto potrebbero non essere aperti alla sottoscrizione nel proprio Paese.
Per maggiori informazioni si rimanda allo Statuto e al Prospetto dell'OICVM, nonché alla sezione relativa al relativo Comparto all'interno dell'Allegato A allo Statuto dell'OICVM.
I potenziali investitori devono essere consapevoli del fatto che un investimento in un Comparto può essere esposto di volta in volta ad altri rischi di natura eccezionale. L'investimento nei Comparti comporta un certo grado di rischio. A diversi Comparti e/o Quote possono applicarsi rischi diversi, come descritto in dettaglio nel Prospetto e/o nell'Allegato A dello Statuto. I potenziali investitori devono rivedere attentamente il Prospetto dell'OICVM e il relativo Allegato, nella loro interezza, e consultare i propri consulenti professionali e finanziari prima di presentare una domanda per le Quote.
I potenziali investitori sono avvisati che il valore delle Quote e il reddito da esse derivante possono diminuire così come aumentare e, di conseguenza, un investitore può non recuperare l'intero importo investito, e un investimento dovrebbe essere effettuato solo da persone in grado di sostenere una perdita sul loro investimento e in grado di valutare i rischi dell'investimento. Le prestazioni passate di qualsiasi Comparto dell'OICVM o dei comparti di qualsiasi altro piano di investimento gestito dalla Società di gestione non devono essere considerate un indicatore dei risultati futuri. Si richiama l'attenzione dei potenziali investitori sui rischi fiscali associati agli investimenti nell'OICVM.
I titoli e gli strumenti in cui l'OICVM investe sono soggetti alle normali fluttuazioni del mercato e ad altri rischi inerenti all'investimento in tali investimenti e non vi è alcuna garanzia che si verifichi un apprezzamento del valore.
Si rimanda allo Statuto e al Prospetto, in particolare alla Sezione 5. “Risk Factors” del Prospetto nonché dell'Allegato A allo Statuto (sezioni relative a ciascun Comparto).
I potenziali investitori sono avvisati che il valore delle Quote e il reddito da esse derivante possono diminuire così come aumentare e, di conseguenza, un investitore può non recuperare l'intero importo investito, e un investimento dovrebbe essere effettuato solo da persone in grado di sostenere una perdita sul loro investimento e in grado di valutare i rischi dell'investimento.
Si rimanda allo Statuto e al Prospetto, in particolare alla Sezione 5 “Risk Factors” del Prospetto nonché all'Allegato A allo Statuto (sezioni relative a ciascun Comparto).
Le prestazioni passate di qualsiasi Comparto dell'OICVM o dei comparti di qualsiasi altro piano di investimento gestito dalla Società di gestione non devono essere considerate un indicatore dei risultati futuri.
Le prestazioni passate sono divulgate per ogni classe nel KID pertinente. I KID sono disponibili su https://www.lgtcp.com/en/investment-solutions.
È possibile accedere in particolare alle informazioni sulla gestione dei reclami e alle informazioni sui diritti degli investitori, in inglese, all'indirizzo https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/.
I reclami dei clienti possono essere comunicati per iscritto (ad esempio tramite lettera, e-mail o fax o utilizzando il modulo di reclamo sulla home page) o verbalmente (ad esempio di persona o per telefono) gratuitamente a:
LGT Capital Partners (FL) Ltd.
Herrengasse 12
9490 Vaduz
Liechtenstein
+423 235 25 25
+423 375 49 90
lgt.cp@lgt.com
Per gestire il reclamo, abbiamo bisogno delle seguenti informazioni personali:
- Dati di contatto (nome, cognome, indirizzo, numero di telefono, indirizzo e-mail)
- Nome del fondo/comparto/classe e numero ISIN o numero di titoli (se conforme a un fondo)
- Motivo del reclamo e a cosa si riferisce
- Prova del cliente al momento in cui si è verificato il motivo del reclamo (se il reclamo si riferisce a un fondo).
LGT Capital Partners (FL) Ltd. garantirà che, una volta ricevuto il reclamo, venga gestito in modo rapido e competente e che invierà una risposta scritta dopo che avremo esaminato il reclamo.
È possibile inviare il reclamo in inglese, tedesco, italiano o spagnolo.
Per ulteriori informazioni, fare riferimento al documento Gestione dei reclami su https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/.
I potenziali investitori e i Detentori di quote devono essere consapevoli del fatto che potrebbero essere tenuti a pagare l'imposta sul reddito, la ritenuta alla fonte, l'imposta sulle plusvalenze, l'imposta sul patrimonio, le imposte di bollo o qualsiasi altro tipo di imposta sulle distribuzioni o sulle distribuzioni presunte dall'OICVM o da qualsiasi Comparto. L'obbligo di pagare tali imposte sarà conforme alle leggi e alle pratiche del Paese in cui le Quote sono acquistate, vendute, detenute o riscattate e nel Paese di residenza o nazionalità del Detentore di Quote e tali leggi e pratiche possono cambiare di volta in volta.
Come nel caso di qualsiasi investimento, non vi può essere garanzia che la posizione fiscale o la posizione fiscale proposta prevalente nel momento in cui viene effettuato un investimento nell'OICVM durerà a tempo indeterminato. I potenziali investitori e i Detentori di quote dovrebbero consultare i propri consulenti fiscali in relazione alle loro particolari situazioni fiscali e alle conseguenze fiscali di un investimento in un particolare Comparto.
I potenziali Detentori di quote dovrebbero familiarizzare con le leggi e i regolamenti (come quelli relativi alla tassazione e ai controlli sui cambi) applicabili alla sottoscrizione e alla detenzione e al riacquisto di quote nei luoghi della loro cittadinanza, residenza e domicilio (residenza) o in cui sono fondati, e, se del caso, consultarsi con i propri consulenti fiscali.
Si rimanda allo Statuto e al Prospetto, in particolare alla Sezione 10 "Tax Provisions" del Prospetto e alla sezione relativa al relativo Comparto, nell'Allegato A allo Statuto, alla voce "Imposte".
Si prega di fare riferimento anche alla versione del Prospetto per il proprio Paese di residenza, in quanto potrebbe contenere informazioni aggiuntive sulle specificità fiscali applicabili nel proprio Paese.
Qualsiasi investitore o potenziale investitore può rivolgersi a LGT Capital Partners Ltd., Schützenstrasse 6, CH-8808 Pfäffikon per richiedere la consegna gratuita di una copia del Prospetto, dei KID, dell'ultima Relazione annuale e dell'ultima Relazione semestrale, nonché di una copia dello Statuto dell'OICVM.
Inoltre, la Documentazione dell'OICVM e i KID, insieme alle più recenti relazioni annuali e semestrali, sono disponibili, gratuitamente, in formato di supporto dati permanente dalla Società di gestione, dal Depositario, dagli agenti pagatori per l'OICVM e da tutti gli altri distributori autorizzati per i Comparti in Liechtenstein e all'estero, nonché sul sito web della LAFV all'indirizzo www.lafv.li.
Ulteriori informazioni riguardanti l'OICVM e/o i Comparti sono disponibili anche su www.lgtcp.com/en/regulatory-information o presso la sede legale dell'OICVM, della Società di gestione e del Depositario.
Ogni Classe che è disponibile per la sottoscrizione avrà un KID emesso per il relativo Paese di residenza dell'investitore. Mentre alcune Classi sono descritte nel Supplemento per il Comparto pertinente come disponibili, esse potrebbero non essere attualmente offerte in sottoscrizione e in tal caso un KID potrebbe non essere disponibile.
Il NAV e le prestazioni passate di ciascuno dei Comparti (comprese le Quote), una volta disponibili, saranno divulgate sul sito web della LAFV (www.lafv.li) e nei relativi KID. Lo storico delle prestazioni è disponibile su https://www.lgtcp.com/en/investment-solutions.
Inoltre, i prezzi di vendita e di acquisto delle azioni dell'OICVM e qualsiasi notifica agli investitori sono disponibili presso la sede legale dell'OICVM e sul sito web www.lgtcp.com/en/regulatory-information.
Le seguenti entità sono responsabili delle seguenti attività. I dettagli di contatto sono riportati nella sezione seguente "Chi contattare in caso di ulteriori domande?"
a) Elaborazione degli ordini di sottoscrizione, riacquisto e rimborso ed effettuazione di altri pagamenti agli investitori relativi alle Quote dell'OICVM, in conformità con le condizioni stabilite nel Prospetto informativo e nei Documenti informativi chiave per gli investitori: LGT Bank Ltd.,
b) Fornire agli investitori informazioni su come possono essere effettuati gli ordini di cui al precedente punto a) e su come vengono pagati i proventi del riacquisto e del rimborso: LGT Capital Partners Ltd,
c) Facilitare il trattamento delle informazioni e l'accesso alle procedure e ai meccanismi di cui all'articolo 15 della direttiva 2009/65/CE relativa all'esercizio dei diritti degli investitori derivanti dal loro investimento nell'OICVM nello Stato membro in cui l'OICVM è commercializzato: LGT Capital Partners Ltd,
d) Mettere a disposizione degli investitori, alle condizioni di cui all'articolo 94 della direttiva 2009/65/CE, le informazioni e i documenti richiesti a norma del capo IX della direttiva 2009/65/CE ai fini dell'ispezione e di ottenerne una copia: LGT Capital Partners Ltd,
e) Fornire agli investitori informazioni rilevanti per le attività che le strutture svolgono su un supporto durevole: LGT Capital Partners Ltd,
f) Fungere da punto di contatto per comunicare con le autorità competenti: LGT Capital Partners Ltd.
In caso di ulteriori domande che non sono elencate in questa pagina web, per domande relative al punto a), è possibile contattare:
LGT Bank Ltd.,
Herrengasse 12,
9490 Vaduz,
Liechtenstein
info@lgt.com
È possibile contattare la seguente entità per domande relative ai punti da b) a f) dell'elenco delle strutture:
LGT Capital Partners Ltd.
Schützenstrasse 6
CH-8808 Pfäffikon
Liquid Strategies & Investment Structuring (LSIS)
lgt.cp.ls-legal@lgtcp.com
Queste entità risponderanno alle domande via e-mail entro un lasso di tempo ragionevole in una delle lingue ufficiali del proprio Paese, o in inglese, se accettabile.