Enligt artikel 92 i direktiv 2009/65/EG av den 13 juli 2009, ändrat genom direktiv (EU) 2019/1160 av den 20 juni, tillhandahåller LGT Funds SICAV (”fondföretaget”) funktioner i varje medlemsstat där det avser att marknadsföra sina andelar för att utföra följande uppgifter som anges från a) till f)
Observera att i händelse av diskrepans ska villkoren i företagets Prospectus gälla. Nedanstående har endast ett informativt syfte och tillhandahålls i enlighet med artikel 92 i direktivet 2009/65/EG av den 13 juli 2009.
Definierade termer som används i detta dokument, och som inte definieras på annat sätt i detta dokument, ska ha samma betydelse som de tilldelas i fondföretagets Prospectus.
Så som anges i företagets Prospectus kommer LGT Bank Ltd. (”Administratören”) att behandla alla tecknings- och inlösenordrar från investerare och göra andra relevanta betalningar till investerare med avseende på företaget.
LGT Bank Ltd. kan kontaktas med följande kontaktuppgifter:
LGT Bank Ltd.
Herrengasse 12
9490 Vaduz
Liechtenstein
info@lgt.com
Utfärdande av andelar
Initialt kan andelar köpas på den första teckningsdagen till det ursprungliga teckningspriset. Därefter är andelar tillgängliga till teckningspriset på varje teckningsdag.
Begäran om teckning måste vara förvaringsinstitutet tillhanda senast teckningsfristen.
Under förutsättning att de relevanta kraven för teckning i en delfond uppfylls, blir en tecknare andelsägare och börjar sitt deltagande i andelarnas resultat från och med teckningsdagen.
Inga andelar kommer att utfärdas såvida inte fullständiga uppgifter om registreringen har slutförts och alla krav om bekämpning av penningtvätt uppfyllts.
Andelar kommer endast att registreras och inga andelsbevis kommer att utfärdas. Förvaringsinstitutet kommer att skicka ett bekräftelsemeddelande till tecknare vars ansökan har godkänts efter att nettotillgångsvärdet per andel och antalet andelar som utfärdats till tecknarna har fastställts.
Fondföretaget eller förvaltningsbolaget som handlar på uppdrag av fondföretaget agerar i andelsägarnas bästa intresse och kan när som helst avslå teckningsansökningar eller tillfälligt begränsa, upphäva eller slutgiltigt avbryta utfärdandet av andelar. I sådant fall kommer eventuella betalningar som tas emot för teckningsansökningar som ännu inte har behandlats att returneras utan ränta till de konton som de ursprungligen debiterades från (se avsnittet ”Anti-Money Laundering and Countering Terrorist Financing Measures” i Prospectus).
Inga andelar får utfärdas under en period för upphävande av fastställande av nettotillgångsvärde, nettotillgångsvärde per kategori eller nettotillgångsvärde per andel, eller under en period då fondföretaget eller förvaltningsbolaget som handlar på uppdrag av fondföretaget har deklarerat ett uppehåll av utfärdande av andelar i en eller flera kategorier. Ingen ansökan om andelar som görs under perioden för upphävande kommer att godkännas av förvaringsinstitutet.
En tecknare får inte återkalla sin teckningsbegäran när den väl har lämnats in och mottagits av förvaringsinstitutet, såvida inte fondföretaget eller förvaltningsbolaget som handlar på uppdrag av fondföretaget, som agerar i andelsägarnas bästa intressen, beslutar att tillåta att en sådan begäran helt eller delvis återkallas.
Minsta teckning
Den minsta initiala teckningen och den minsta ytterligare teckningen för andelar per andelsägare för varje delfond anges i bilaga A till fondföretagets bolagsordning.
Tidsfristen för handel
Ansökningar som tas emot efter teckningsfristen kommer att registreras för teckning på nästa teckningsdag.
Teckningspris
För varje delfond kommer andelar i varje kategori att erbjudas till investerare på den första teckningsdagen till det initiala teckningspriset som anges i bilaga A i fondföretagets bolagsordning för varje delfond, med förbehåll för eventuell teckningsavgift (se bilaga A) samt relevanta skatter, avgifter eller övriga pålagor (se avsnittet ”Charges and Expenses” i Prospectus).
Efter den första teckningsdagen kommer andelarna att värderas på den relevanta värderingsdagen. Teckningspriset kommer följaktligen efter den initiala teckningsdagen att vara nettotillgångsvärdet per andel för värderingsdagen som infaller på den teckningsdag då andelarna utfärdas (teckningspriset) plus teckningsavgiften, om sådan avgift är tillämplig, som anges i bilaga A till bolagsordningen för varje delfond och omfattas av relevanta skatter, avgifter eller övriga pålagor.
Betalning för andelar
Såvida inte tecknaren har avtalat med förvaltningsbolaget eller förvaringsinstitutet att betalning görs i någon annan valuta eller på annat sätt, måste betalningen göras i fondföretagets valuta och enligt den metod som anges i Prospectus. Om annat avtalas, kommer ansökningsmedlen som inte är i fondföretagets valuta att omvandlas till fondföretagets valuta och alla bankavgifter och andra omvandlingskostnader kommer att dras av från ansökningsmedlen före investering i andelar.
Full betalning för andelar måste vara förvaringsinstitutet tillhanda senast dagen för betalning av teckningar enligt bilaga A till bolagsordningen för varje delfond. Fondföretaget eller förvaltningsbolaget som handlar på uppdrag av fondföretaget kan acceptera betalning i värdepapper, handelsvaror, övriga finansiella instrument eller andra intressen (”In specie-teckning” enligt definitionen i fondföretagets Prospectus) eller delvis i kontanter och delvis ”in specie”, förutsatt att sådana tillgångar faller inom den relevanta delfondens investeringsmål, policy och restriktioner och att överföringen av nämnda tillgångar är i linje med förvaltningsbolagets taktiska investeringspolicy.
Såvida inte fondföretaget eller förvaltningsbolaget som handlar på uppdrag av fondföretaget bestämmer annat, kommer inga andelar att utfärdas förrän de relevanta ansökningsmedlen och/eller ansökningstillgångarna har mottagits i sin helhet av delfonden.
Se bolagsordningen och Prospectus, särskilt avsnitt 7 ”Investing in the UCITS” i Prospectus.
Observera att det kan vara så att du inte kan investera i alla andelar och alla delfonder som presenteras i Prospectus och dess tillägg, eftersom det kan vara så att de inte är öppna för teckning i ditt land.
Förvaltningsbolaget kan ta ut en teckningsavgift enligt beskrivningen i bilaga A till bolagsordningen som en procentandel av teckningspriset. Hela eller delar av teckningsavgiften kan, efter förvaltningsbolagets gottfinnande, behållas av förvaltningsbolaget, betalas till förvaringsinstitutet och/eller distributörerna.
Se bolagsordningen och Prospectus, särskilt avsnitt 7 ”Investing in the UCITS” och avsnitt 11 ”Charges and Expenses” i Prospectus samt avsnittet som rör den relevanta delfonden i bilaga A till fondföretagets bolagsordning.
Begäran om inlösen av andelar måste lämnas in med ett inlösenformulär som tillhandahålls av förvaringsinstitutet på begäran eller genom att använda en etablerad elektronisk handelsplattform.
En partiell inlösen kan vara till ett belopp som inte är lägre än det lägsta inlösenbelopp som anges i bilaga A i bolagsordningen för varje delfond. Beloppet omfattas av undantag, minskning eller ökning av fondföretaget eller förvaltningsbolaget som handlar på uppdrag av fondföretaget. Det förväntas att en andelsägares återstående investering i andelarna kommer att vara minst det lägsta innehavsbeloppet som anges i bilaga A i bolagsordningen för varje delfond. Beloppet omfattas av undantag, minskning eller ökning av fondföretaget eller förvaltningsbolaget som handlar på uppdrag av fondföretaget.
Andelar kan lösas in på en inlösendag. Begäran om inlösen måste vara förvaringsinstitutet tillhanda senast vid tidsfristen för inlösen. Förfrågningar om inlösen som tas emot efter tidsfristen för inlösen kommer att behandlas nästföljande inlösendag. Under normala omständigheter kommer betalning för inlösta andelar att göras inom betalningsdagen för inlösen som anges i bilaga A i bolagsordningen för varje delfond.
Oavsett om andelar löses in frivilligt eller genom tvång, måste behållningen från inlösen betalas kontant eller, med godkännande av en andelsägare, i värdepapper, handelsvaror eller andra finansiella instrument eller andra intressen (”in specie-inlösen”) eller i någon kombination av dessa.
När kontanter delas ut för en inlösen kommer intäkterna i allmänhet att betalas i fondföretagets valuta genom banköverföring utan någon intjänad ränta. Alla kostnader för att genomföra en banköverföring kommer att täckas av andelsägarna och kan dras av från inlösenbeloppet.
Se bolagsordningen och Prospectus, särskilt avsnitt 7.3 ”Redemption of Units” i Prospectus samt avsnittet som rör den relevanta delfonden i bilaga A i fondföretagets bolagsordning.
Andelar löses in till inlösenpriset minus inlösenavgiften, om sådan avgift är tillämplig enligt bilaga A i bolagsordningen för varje delfond och omfattas av relevanta skatter, avgifter eller övriga pålagor.
Förvaltningsbolaget kan ta ut en inlösenavgift enligt beskrivningen i bilaga A till bolagsordningen som en procentandel av inlösenpriset. Hela eller delar av inlösenavgiften kan, efter förvaltningsbolagets gottfinnande, behållas av förvaltningsbolaget, betalas till förvaringsinstitutet och/eller distributörerna.
Se bolagsordningen och Prospectus, särskilt i avsnitt 11 ”Charges and Expenses” i Prospectus samt bilaga A i bolagsordningen (avsnitten som handlar om delfonderna).
Under normala omständigheter kommer betalning för inlösta andelar att göras inom betalningsdagen för inlösen som anges i bilaga A i bolagsordningen för varje delfond.
Se bolagsordningen och Prospectus, särskilt avsnitt 7.3.2 ”Redemption Procedure” i Prospectus, samt avsnittet som rör den relevanta delfonden i bilaga A i fondföretagets bolagsordning.
Du kan kontakta:
LGT Capital Partners Ltd.
Schützenstrasse 6
CH-8808 Pfäffikon
Liquid Strategies & Investment Structuring (LSIS)
lgt.cp.ls-legal@lgtcp.com
Du investerar i andelar i en delfond av fondföretaget, ett investeringsbolag med rörligt kapital som etablerats enligt Liechtensteins lagstiftning som ett företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper. Fondföretaget bildades och infördes i Liechtensteins handelsregister den 7 februari 2003 och godkändes av FMA som ett företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper enligt rättsakten för fondföretag. Fondföretaget har bildats i enlighet med Liechtensteins lagar på obestämd tid utan några begränsningar vad gäller dess kapital. Fondföretaget har bildats i den juridiska formen av ett investeringsbolag med rörligt kapital.
Fondföretaget är uppbyggt som en paraplyfond som kan bestå av en eller flera delfonder, som allokerar investerat kapital i enlighet med sina respektive investeringspolicyer som anges i bilaga A i bolagsordningen.
Varje delfond utgör en grupp av tillgångar och skulder som är separata från andra delfonder i fondföretaget och enligt Liechtensteins lag får tillgångarna i en delfond inte användas för att täcka skulderna i en annan delfond. Därför är tillgångarna och skulderna i varje delfond åtskilda från tillgångarna och skulderna i de andra delfonderna.
Varje delfond strävar efter att uppnå en specifik investeringsstrategi och -policy som kan läsas i bilaga A i bolagsordningen under avsnitten för varje specifik delfond och i faktabladen (KID) för den investerade delfonden som finns tillgängliga på https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/.
Observera att det kan vara så att du inte kan investera i alla andelar och alla delfonder som presenteras i bilaga A i bolagsordningen, eftersom det kan vara så att de inte är öppna för teckning i ditt land.
Se fondföretagets bolagsordning och Prospectus för mer information, samt avsnittet som rör den relevanta delfonden i bilaga A i fondföretagets bolagsordning.
Potentiella investerare bör vara medvetna om att en investering i en delfond från tid till annan kan utsättas för andra extraordinära risker. Investeringar i delfonderna medför en viss risk. Olika risker kan gälla för olika delfonder och/eller fondföretag. Dessa beskrivs i detalj i Prospectus och/eller i bilaga A i bolagsordningen. Potentiella investerare bör granska fondföretagets Prospectus och det relevanta tillägget noggrant och i dess helhet och rådgöra med sina professionella och finansiella rådgivare innan de gör en ansökan om andelar.
Potentiella investerare informeras om att andelarnas värde och intäkter kan såväl minska som öka, vilket innebär att en investerare kanske inte får tillbaka hela det investerade beloppet. En investering bör endast göras av personer som kan klara en förlust på sin investering och som är kapabla att utvärdera investeringens risker. Tidigare resultat för en delfond i fondföretaget eller för delfonder av andra investeringssystem som förvaltas av förvaltningsbolaget ska inte ses som en indikator på framtida resultat. Potentiella investerare uppmärksammas på skatteriskerna i samband med investeringar i fondföretag.
De värdepapper och instrument som fondföretaget investerar i är föremål för normala marknadsfluktuationer och andra risker som ingår i sådana investeringar, och det finns ingen garanti för att någon värdestegring kommer att ske.
Se bolagsordningen och Prospectus, särskilt avsnitt 5. ”Risk Factors” i Prospectus, samt i bilaga A i bolagsordningen (avsnitten som handlar om varje delfond).
Potentiella investerare informeras om att andelarnas värde och intäkter kan såväl minska som öka, vilket innebär att en investerare kanske inte får tillbaka hela det investerade beloppet. En investering bör endast göras av personer som kan klara en förlust på sin investering och som är kapabla att utvärdera investeringens risker.
Se bolagsordningen och Prospectus, särskilt i avsnitt 5 ”Risk Factors” i Prospectus, samt bilaga A i bolagsordningen (avsnitten som handlar om varje delfond).
Tidigare resultat för en delfond i fondföretaget eller för delfonder av andra investeringssystem som förvaltas av förvaltningsbolaget ska inte ses som en indikator på framtida resultat.
Tidigare resultat visas för varje kategori i det relevanta faktabladet (KID). Faktablad (KID) finns tillgängliga på https://www.lgtcp.com/en/investment-solutions.
Du kan särskilt få tillgång till information om hantering av klagomål och information om investerares rättigheter på engelska på https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/.
Kundklagomål kan kommuniceras skriftligen (t.ex. via brev, e-post eller fax eller genom att använda reklamationsformuläret på hemsidan) eller muntligt (t.ex. personligen eller per telefon) utan kostnad till:
LGT Capital Partners (FL) Ltd.
Herrengasse 12
9490 Vaduz
Liechtenstein
+423 235 25 25
+423 375 49 90
lgt.cp@lgt.com
För att hantera ditt klagomål behöver vi följande information från dig:
- kontaktuppgifter (förnamn, efternamn, adress, telefonnummer, e-postadress)
- namn på fond/delfond/klass och ISIN-nummer eller säkerhetsnummer (om ditt klagomål rör en fond)
- anledningen till klagomålet och vad det avser
- kundens bevis vid tidpunkten då anledningen till klagomålet inträffade (om ditt klagomål gäller en fond).
LGT Capital Partners (FL) Ltd. kommer att se till, när vi väl tagit emot ditt klagomål, att det hanteras snabbt och kompetent och att du får ett skriftligt svar efter att vi har undersökt klagomålet.
Du kan skicka ditt klagomål på engelska, tyska, italienska eller spanska.
För ytterligare information, se dokumentet för klagomålshantering på https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/.
Potentiella investerare och andelsägare bör vara medvetna om att de kan bli skyldiga att betala inkomstskatt, källskatt, kapitalvinstskatt, förmögenhetsskatt, stämpelskatt eller någon annan typ av skatt på utdelningar eller bedömda utdelningar från fondföretaget eller någon delfond. Kravet att betala sådana skatter kommer att vara i enlighet med lagar och praxis i det land där andelarna köps, säljs, innehas eller löses in och i det land där andelsägaren är bosatt eller medborgare, och sådana lagar och praxis kan ändras emellanåt.
Som fallet är med alla investeringar finns det ingen garanti för att den skatteposition eller den föreslagna skattepositionen som råder vid tidpunkten för en investering i fondföretaget kommer att bestå på obestämd tid. Potentiella investerare och andelsägare bör rådfråga sina skatterådgivare med avseende på sin särskilda skattesituation och skattekonsekvenserna av en investering i en speciell delfond.
Potentiella andelsägare bör bekanta sig med och, när så är tillämpligt, söka råd om de lagar och förordningar (såsom de som rör beskattning och valutakontroller) som är tillämpliga för teckning av, innehav och återköp av andelar på de platser där de är medborgare, bostadsort och deras (bostadsort) hemvist eller där de är etablerade, eller kontakta sina egna skatterådgivare.
Se bolagsordningen och Prospectus, särskilt avsnitt 10 ”Tax Provisions” i Prospectus samt avsnittet som rör den relevanta delfonden i bilaga A i fondföretagets bolagsordningen under ”Taxes”.
Se även versionen av Prospectus för ditt hemland eftersom det kan innehålla ytterligare information om skattespecifikationer som är tillämpliga i ditt land.
Alla investerare eller potentiella investerare kan vända sig till LGT Capital Partners Ltd., Schützenstrasse 6, CH-8808 Pfäffikon för att begära att få ett kostnadsfritt exemplar av Prospectus, KID, den senaste årsredovisningen och den senaste halvårsredovisningen samt en kopia av fondföretagets bolagsordning.
Dessutom finns fondföretagets handlingar och faktablad (KID) samt dess senaste års- och halvårsrapporter gratis tillgängliga i form av hållbara lagringsmedier som tillhandahålls av förvaltningsbolaget, förvaringsinstitutet, betalningsombuden för fondföretaget och alla auktoriserade distributörer för delfonderna i Liechtenstein och utomlands samt på LAFV:s webbplats på www.lafv.li.
Ytterligare information om fondföretag och/eller delfonder finns även tillgänglig på www.lgtcp.com/en/regulatory-information eller från fondföretagets, förvaltningsbolagets och förvaringsinstitutets registrerade kontor.
Varje kategori som är tillgänglig för teckning kommer att få utfärdat ett faktablad (KID) för investerarens hemland. Även om vissa klasser beskrivs i tillägget för den relevanta delfonden enligt tillgänglighet, kanske dessa klasser för närvarande inte erbjuds för prenumeration och i så fall kanske ett faktablad inte finns tillgängligt.
När nettoandelsvärde och tidigare resultat för var och en av delfonderna (inklusive fondföretaget) blir tillgängliga offentliggörs de på LAFV:s webbplats (www.lafv.li) och i relevanta faktablad (KID). Företagets historiska resultat finns tillgängliga på https://www.lgtcp.com/en/investment-solutions.
Försäljnings- och inköpspriserna för företagets aktier och eventuella investerarmeddelanden finns tillgängliga på företagets registrerade kontor och på webbplatsen www.lgtcp.com/en/regulatory-information.
Följande enheter ansvarar för följande uppgifter. Kontaktuppgifterna lämnas under avsnittet nedan ”Vem ska du kontakta om du har ytterligare frågor?”
a) Behandla tecknings-, återköps- och inlösenordrar och gör andra betalningar till investerare relaterade till fondföretagets andelar, i enlighet med villkoren som anges i Prospectus och viktiga informationsdokument för investerare: LGT Bank Ltd.
b) Ge investerare information om hur ordrar, som avses i punkt a) ovan, kan läggas och hur återköps- och inlösenlikvid betalas: LGT Capital Partners Ltd.
c) Underlätta hanteringen av information och tillgång till de förfaranden och arrangemang som avses i artikel 15 i direktiv 2009/65/EG, om investerares utövande av sina rättigheter som härrör från deras investering i UCITS i den medlemsstat där UCITS marknadsförs: LGT Capital Partners Ltd.
d) Gör den information och de dokument som krävs enligt kapitel IX i direktiv 2009/65/EG tillgängliga för investerare under de villkor som anges i artikel 94 i direktiv 2009/65/EG, för inspektion och för att få kopior därav: LGT Capital Partners Ltd.
e) Ge investerare information som är relevant för de uppgifter som faciliteterna utför på ett varaktigt medium: LGT Capital Partners Ltd.
f) Fungera som en kontaktpunkt för kommunikation med de behöriga myndigheterna: LGT Capital Partners Ltd.
Om du har ytterligare frågor, som inte finns med på denna webbsida, för frågor relaterade till punkt a), är du välkommen att kontakta:
LGT Bank Ltd.
Herrengasse 12
9490 Vaduz
Liechtenstein
info@lgt.com
Du kan kontakta följande enhet för frågor relaterade till punkt b) till f) i facilitetslistan:
LGT Capital Partners Ltd.
Schützenstrasse 6
CH-8808 Pfäffikon
Liquid Strategies & Investment Structuring (LSIS)
lgt.cp.ls-legal@lgtcp.com
Dessa enheter kommer att svara på dina frågor via e-post inom en rimlig tidsram på ett av de officiella språken i ditt land, eller på engelska, om detta är acceptabelt.