I enlighet med artikel 92 i direktiv 2009/65/EG av den 13 juli 2009, ändrat genom direktiv (EU) 2019/1160 av den 20 juni 2019, tillhandahåller LGT (Lux) I, SICAV (“investeringsbolaget”), i varje medlemsstat där det avser att marknadsföra sina aktier, faciliteter för att utföra följande uppgifter som anges från a) till f).
Vänligen notera att i händelse av avvikelse ska de villkor som anges i investeringsbolagets försäljningsprospekt äga företräde. Nedanstående har endast ett informativt syfte och tillhandahålls i enlighet med artikel 92 i direktivet 2009/65/EG av den 13 juli 2009.
Definierade termer som används i detta dokument, och som inte annars definieras i detta dokument, ska ha samma betydelse som tilldelats i försäljningsprospektet för investeringsbolaget.
Som anges i prospektet för investeringsbolaget kommer Credit Suisse Fondtjänster (Luxembourg) S.A. (“administratören”) att behandla alla tecknings- och inlösenorder från investerare och göra andra relevanta betalningar till investerare med avseende på investeringsbolaget:
Credit Suisse Fondtjänster (Luxembourg) S.A. kan kontaktas enligt följande kontaktuppgifter:
5 rue Jean Monnet,
L-2180 Luxemburg,
Storhertigdömet Luxemburg
list.amluxclientservice@credit-suisse.com
Emission av aktier
Aktierna emitteras till emissionspriset. Om stämpelskatt eller andra avgifter ska betalas i ett land där aktier emitteras, höjs emissionspriset i motsvarande mån.
Aktier kan köpas via förvaltningsbolaget, förvaringsinstitutet, centraladministrativa ombudet samt distributions- och betalningsombud som nämns i Investeringsbolagets försäljningsprospekt samt i tillägget som är relevant för varje delfond.
Aktierna emitteras på varje värderingsdag till emissionspriset, förutsatt att inte annat föreskrivs i den bilaga som är relevant för den aktuella delfonden.
Korrekt ifyllda prenumerationsförfrågningar för köp av aktier, mottagna av centraladministrativa ombudet på eller före den sista tidpunkten som nämns i bilagan relevant för varje delfond, ska genomföras till emissionspriset på fastställt datum för varje delfond i den relevanta bilagan, baserat på stängningskurserna för värderingsdagen. För ansökningar som skickas till distributörer utomlands kan tidigare stopptider gälla för att säkerställa att sådana ansökningar vidarebefordras till det centraladministrativa ombudet i rätt tid. De tillämpliga stopptiderna kan erhållas från de relevanta distributörerna.
Emissioner av aktier ska ske vid mottagande av teckningspriset med korrekt värderingsdag av förvaringsinstitutet.
Föremål för efterlevnad av eventuellt tillämpligt minimibelopp för investering, är den minsta transaktionsstorleken för ytterligare teckningar en (1) aktie om inte annat anges i bilagan till den relevanta delfonden.
Investeringsbolaget kan när som helst, efter eget gottfinnande, utan att ange skäl, vägra en teckningsförfrågan eller tillfälligt begränsa, avbryta eller permanent avbryta utfärdandet av aktier, eller ensidigt lösa in aktier mot betalning av inlösenpriset, där detta verkar nödvändigt i aktieägarnas intresse, i allmänhetens intresse, för skydd av Investeringsbolaget eller den respektive delfonden eller aktieägarna.
Begäran om teckning om teckning är i princip oåterkallelig, utom i de fall fondbolaget accepterar återkallelsen. Detta gäller inte eventuell lagstadgad återkallanderätt i en jurisdiktion där aktier i investeringsbolaget distribueras.
Minsta teckning
Begäran om teckning kan vara föremål för ett minsta investeringsbelopp, vilket anges i bilagan för varje delfond. Om en sådan bilaga inte innehåller något uttryckligt lägsta investeringsbelopp, är detta belopp en (1) aktie. Eventuella minsta investeringsbelopp gäller för aktieägaren av rekord. Förvaltningsbolaget kan avslå varje ansökan om teckning som inte uppfyller det tillämpliga minimibeloppet för investering. Förvaltningsbolaget kan efter eget gottfinnande avstå från dessa minimibelopp för investering i ett specifikt fall. Den måste dock ta hänsyn till aktieägarnas rätt till likabehandling.
Föremål för efterlevnad av eventuellt tillämpligt minimibelopp för investering, är den minsta transaktionsstorleken för ytterligare teckningar en (1) aktie om inte annat anges i bilagan till den relevanta delfonden.
Teckningsfrist
Korrekt ifyllda begäran om teckning, mottagna av det centraladministrativa ombudet efter den tidsgräns som nämns i bilagan som är relevant för varje delfond, ska behandlas som om de hade mottagits för det följande värderingsdatumet.
Emissionspris
Aktierna emitteras till emissionspriset. Om stämpelskatt eller andra avgifter ska betalas i ett land där Aktier emissions, höjs emissionspriset i motsvarande mån.
Aktierna emitteras på varje värderingsdag till emissionspriset, förutsatt att inte annat föreskrivs i den bilaga som är relevant för den aktuella delfonden. Emissionspriset är det nettoförmögenhetsvärde per aktie, plus ett emissionspåslag (“emissionspris”) till förmån för distributionsagenten, där det maximala beloppet för de respektive delfonderna anges i de respektive bilagorna till försäljningsprospektet.
Emissionspriset kan komma att höjas för avgifter eller andra kostnader i de respektive distributionsländerna.
Betalning för aktier
Emissionspriset måste betalas till förvaringsinstitutet inom tre arbetsdagar från det relevanta fastställandedatumet i den aktuella Delfondens eller aktieklassens valuta, om inte bilagan som är relevant för den aktuella delfonden föreskriver något annat. Betalningar för begäran om teckning ska göras i den valuta i vilken aktierna i fråga är denominerade, eller, på investerarens begäran och enligt det centraladministrativa ombudets fria bedömning, i en annan konvertibel valuta. Betalningar ska göras genom banköverföring till förmån för investeringsbolagets bankkonton. Betalningsuppgifter finns i formuläret för prenumerationsbegäran.
Vänligen se försäljningsprospektet, i synnerhet avsnitt 16. “Emission, inlösen och konvertering av aktier” samt relevant bilaga till den investerade delfonden.
Vänligen notera att det kan vara så att du inte kan investera i alla klasser och alla delfonder som presenteras i försäljningsprospektet och dess bilagor, eftersom det kan vara så att de inte är öppna för begäran om teckning i ditt land.
Aktierna emitteras på varje värderingsdag till emissionspriset, förutsatt att inte annat föreskrivs i den bilaga som är relevant för den aktuella delfonden. Emissionspriset är det nettoförmögenhetsvärde per aktie, plus ett emissionspåslag (“emissionspris”) till förmån för distributionsagenten, där det maximala beloppet för de respektive delfonderna anges i de respektive bilagorna till försäljningsprospektet.
Ett exempel på beräkning av emissionsprisen presenteras nedan:
Substansvärde per aktie 100 EUR
+ emissionspremie (t.ex. 5%) EUR 5
Emissionspris EUR 105
Emissionspriset kan komma att höjas för avgifter eller andra kostnader i de respektive distributionsländerna.
Vänligen se försäljningsprospektet, i synnerhet avsnitt 16. “Emission, inlösen och konvertering av aktie” samt bilagan för den relevanta delfonden.
Aktieägarna har rätt att när som helst begära inlösen eller konvertering av sina aktier genom distributions- eller betalningsombuden, förvaringsinstitutet, det centraladministrativa ombudet eller fondbolaget, till det inlösen- eller konverteringspris som fastställs i enlighet med relevant bilaga för varje delfond. Denna inlösen eller omvandling genomförs i enlighet med artikel 17 i bolagsordningen.
Om en betydande begäran om inlösen lämnas in, som representerar mer än 10 % av nettotillgångarna i den berörda delfonden, förbehåller sig styrelsen rätten att verkställa begäran till det då gällande inlösenpriset, först efter att motsvarande mängd tillgångar har sålts utan dröjsmål samtidigt som aktieägarnas intressen skyddas.
Där genomförandet av en inlösenbegäran skulle minska den aktuella aktieägarens innehav i en viss aktieklass till ett belopp som understiger det lägsta investeringsbeloppet som gäller för den aktieklassen, enligt den aktuella bilagan för den aktuella delfonden, får investeringsbolaget utan ytterligare meddelande till aktieägaren behandla inlösenbegäran som om den vore en begäran om inlösen av alla aktier som aktieägaren har i den aktuella aktieklassen.
Investeringsbolaget ska vara bemyndigat att, under förutsättning att styrelsen fattar beslut om detta och att aktieägaren i fråga uttryckligen samtycker till detta, betala inlösenpriset till en aktieägare i form av apportegendom. I sådana fall ska investeringar bland tillgångarna i respektive delfond, till ett värde som motsvarar värdet av de inlösta aktierna till den tillämpliga inlösenkursen för motsvarande värderingsdag, överföras till aktieägaren. Investeringarnas värde ska beräknas för motsvarande värderingsdag enligt den metod som beskrivs ovan i avsnittet “Beräkning av substansvärdet per aktie”. Arten av de tillgångar som ska överföras i ett sådant fall ska fastställas på en rättvis och rimlig grund, utan att det påverkar intressena hos de andra aktieägarna i respektive delfond, och värderingsmetoden ska vara föremål för bekräftelse i en separat rapport som ska utarbetas av den revisor som utsetts av investeringsbolaget. Kostnaderna för en sådan överlåtelse ska bäras av respektive aktieägare.
Vänligen konsultera försäljningsprospektet, särskilt under avsnitt 16.4 “Inlösen och konvertering av aktier” och i bilagan som är relevant för varje delfond.
Aktieägare ska ha rätt att när som helst begära inlösen av sina aktier till substansvärdet per aktie, med avdrag för eventuella inlösenavgifter, i förekommande fall (“inlösenpris”). Sådan inlösen ska verkställas på varje värderingsdag enligt definitionen i tillämplig bilaga för respektive delfond. Där en inlösenavgift debiteras, är det maximala beloppet för respektive underfond angivet i den relevanta bilagan.
Inlösenpriset kan i vissa länder komma att reduceras med skatter och andra avgifter som därvid uppkommer. Vid betalning av inlösenbeloppet makuleras respektive aktie automatiskt.
Vänligen konsultera försäljningsprospektet, särskilt under avsnitt 16.4 “Inlösen och omvandling av aktier” samt bilagan för den relevanta delfonden.
Betalningen av inlösenpriset ska ske inom tre bankdagar efter motsvarande värderingsdag i respektive delfonds- eller aktieklassvaluta, om inte annat föreskrivs i den bilaga som är relevant för den aktuella delfonden. Betalning ska ske till ett av aktieägaren anvisat konto.
Vänligen konsultera försäljningsprospektet, särskilt under avsnitt 16.4 “Inlösen och omvandling av aktier” samt bilagan för den relevanta delfonden.
Du kan kontakta:
LGT Capital Partners Ltd.
Schützenstrasse 6
CH-8808 Pfäffikon
lgt.cp.ls-legal@lgtcp.com
Du investerar i en klass av en delfond till investeringsbolaget, ett investeringsföretag med variabelt kapital i form av ett aktiebolag (société d’investissement à capital variable (SICAV) – société anonyme) enligt lagarna i Storhertigdömet Luxemburg. Den grundades i form av en paraplyfond med en eller flera delfonder, i enlighet med avsnitt I i luxemburgsk lag av den 17 december 2010 om företag för kollektiv investering. Investeringsbolaget grundades den 23 juli 2012.
Det exklusiva syftet med investeringsbolaget är att investera i överlåtbara värdepapper och/eller andra auktoriserade tillgångar i enlighet med principen om riskdiversifiering enligt del I i Luxemburgs lag från den 17 december 2010 om företag för kollektiva investeringar.” Generella investeringsprinciper och begränsningar gäller för alla delfonder, i den mån inga ändringar eller tillägg rörande de individuella delfonderna ingår i respektive bilagor till försäljningsprospektet. För mer information, konsultera försäljningsprospektet, särskilt avsnitt 10 “Generella investeringsprinciper och begränsningar”, avsnitt 11 “Investeringsgränser” och avsnitt 12 “Överväganden angående derivat”.
Målet med investeringspolicyn för de enskilda delfonderna är att uppnå en lämplig avkastningsnivå i respektive delfonds valuta. Investeringspolicyn för varje enskild delfond beskrivs i respektive bilaga till försäljningsprospektet samt i faktabladen (KID) för den investerade delfonden som finns tillgängliga på https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/.
Notera att det kan vara så att du inte kan investera i alla aktier och alla delfonder som presenteras i försäljningsprospektet och dess tillägg, eftersom det kan vara så att de inte är öppna för begäran om teckning i ditt land.
Mer information finns i försäljningsprospektet och i bilagan för den aktuella delfonden.
Investeringsbolagets aktier är andelsbevis, vars priser bestäms av värdefluktuationerna i delfondens tillgångar. Därför kan det inte garanteras att målen för investeringspolicyn kommer att uppnås.
Investeringar i värdepapper ger inte bara möjlighet att öka det investerade kapitalet, de medför också ofta betydande risker.
De risker som beskrivs i försäljningsprospektet är de generella riskerna med att investera i en investeringsfond. Beroende på investeringsfokuset inom de enskilda delfonderna kan de respektive riskerna vara högre eller lägre. De risker som är förknippade med de aktier i investeringsbolaget som en aktieägare köper är nära förknippade med de risker som är förknippade med de tillgångar som investeringsbolaget innehar och den investeringsstrategi som det följer.
Potentiella aktieägare bör vara medvetna om de risker som en investering i en investeringsfond innebär och söka råd från sin personliga investeringsrådgivare. Det rekommenderas att aktieägarna ber sina investeringsrådgivare om regelbundna uppdateringar om utvecklingen av investeringsbolaget.
Vänligen hänvisa till försäljningsprospektet, särskilt avsnitt 17 “Viktiga överväganden angående investeringspolicy och riskbedömning” samt de specifika riskerna för varje delfond som anges i varje bilaga till försäljningsprospektet.
Värdet på fondens enhet bestäms särskilt av pris- och värdefluktuationer i fondens tillgångar, av räntor, utdelningar och andra inkomster samt av utgifter; det kan därför öka eller minska.
En aktieägare uppnår endast vinst genom försäljning av sina aktier om deras värdeökning överstiger emissionspremien som betalades vid köptillfället, med beaktande av eventuell inlösenprovision. Emissionspremien kan minska avkastningen för aktieägaren eller till och med leda till förlust om investeringsperioden är kort. Om aktieägaren säljer aktier i investeringsbolaget vid en tidpunkt då priset på de värdepapper som innehas av investeringsbolaget har sjunkit jämfört med den tidpunkt då aktierna köptes, återfår aktieägaren inte de pengar som investerats i investeringsbolaget, eller inte i sin helhet. Risken för aktieägaren är dock begränsad till det investerade beloppet. Det finns ingen skyldighet att göra några ytterligare tillskott utöver det belopp som aktieägaren har investerat.
Vänligen hänvisa till försäljningsprospektet, särskilt avsnitt 17 “Viktiga överväganden angående investeringspolicy och riskbedömning” samt de specifika riskerna för varje delfond som anges i varje bilaga till försäljningsprospektet.
Tidigare resultat är inte en indikation på framtida avkastning.
Tidigare resultat visas för varje kategori i det relevanta faktabladet (KID). Faktablad (KID) finns tillgängliga på https://www.lgtcp.com/en/investment-solutions.
Du kan särskilt få tillgång till information om hantering av klagomål och information om investerares rättigheter på engelska på https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/.
Kundklagomål kan kommuniceras skriftligen (t.ex. via brev, e-post eller fax eller genom att använda reklamationsformuläret på hemsidan) eller muntligt (t.ex. personligen eller per telefon) utan kostnad till:
LGT Capital Partners (Ireland) Limited
Third Floor
30 Herbert Street
Dublin 2
Ireland
+353 1 433 7420
+353 1 433 7425
lgt.cp@lgtcp.com
För att hantera ditt klagomål behöver vi följande information från dig:
- kontaktuppgifter (förnamn, efternamn, adress, telefonnummer, e-postadress)
- Namn på fond/delfond/aktieklass och ISIN-nummer eller värdepappersnummer (om din överenskommelse hänvisar till en fond)
- anledningen till klagomålet och vad det avser
- kundens bevis vid tidpunkten då anledningen till klagomålet inträffade (om ditt klagomål gäller en fond).
LGT Capital Partners (Ireland) Limited kommer att se till att när vi mottar ditt klagomål, hanteras det snabbt och kompetent och att du får ett skriftligt svar efter att vi har utrett klagomålet. Du kan skicka ditt klagomål på engelska, tyska, italienska eller spanska.
För ytterligare information, se dokumentet för klagomålshantering på https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/.
Potentiella investerare och aktieägare bör vara medvetna om att de kan behöva betala inkomstskatt, källskatt, kapitalvinstskatt, förmögenhetsskatt, stämpelskatter eller någon annan typ av skatt på utdelningar eller presumtiva utdelningar från investeringsbolaget eller någon delfond Kravet på att betala sådana skatter kommer att vara i enlighet med lagar och praxis i det land där aktierna köps, säljs, innehas eller löses in och i det land där aktieägaren är bosatt eller är medborgare och sådana lagar och praxis kan ändras från tid till annan.
Som med alla investeringar kan det inte garanteras att den skattemässiga positionen eller den föreslagna skattemässiga positionen som gäller vid tidpunkten för en investering i investeringsbolaget kommer att vara beständig. Potentiella investerare och aktieägare bör rådfråga sina skatterådgivare med avseende på deras särskilda skattesituation och skattekonsekvenserna av en investering i en viss delfond.
Presumtiva aktieägare bör bekanta sig med och, i förekommande fall, rådfråga om de lagar och regler (till exempel avseende beskattning och valutakontroller) som gäller för abonnemang, innehav och återköp av aktier i de länder där de är medborgare, bosatta och har sin hemvist eller där de är etablerade, eller kontakta sina egna skatterådgivare.
Under villkoren i FATCA-lagen och CRS-lagen (som definieras nedan i avsnitt 26 och 27) är det sannolikt att investeringsbolaget kommer att betraktas som en rapporterande (utländsk) finansiell institution. Investeringsbolaget och dess ombud kan därför komma att kräva att alla investerare tillhandahåller handlingar som styrker deras skatterättsliga hemvist och all annan information som anses nödvändig för att följa ovan nämnda bestämmelser Om investeringsbolaget skulle bli föremål för källskatt och/eller straffavgifter till följd av bristande efterlevnad av FATCA-lagen och/eller straffavgifter till följd av bristande efterlevnad av CRS-lagen, kan värdet på de Aktier som innehas av samtliga aktieägare påverkas väsentligt.
Vidare kan investeringsbolaget även vara skyldigt att innehålla skatt på vissa betalningar till sina aktieägare som inte skulle vara förenliga med FATCA (dvs. den så kallade skatteplikten för utländska pass-through-betalningar).
En aktieägare kommer inte att bli bosatt, eller anses vara bosatt, i Luxemburg enbart på grund av innehavet av aktierna eller genomförandet, fullgörandet, leveransen och/eller verkställandet av sina rättigheter och skyldigheter enligt aktierna.
Vänligen hänvisa försäljningsprospektet, särskilt avsnitt 18 “FATCA och CRS” och avsnitt 25. “Luxemburgska skattefrågor”, särskilt underavsnitt 25.2 “Beskattning av aktieägarna”.
Se även versionen av Prospectus för ditt hemland eftersom det kan innehålla ytterligare information om skattespecifikationer som är tillämpliga i ditt land.
Varje investerare eller potentiell investerare kan vända sig till LGT Capital Partners Ltd., Schützenstrasse 6, CH-8808 Pfäffikon för att begära en kostnadsfri kopia av försäljningsprospektet, faktabladen, den senaste årsredovisningen och den senaste halvårsrapporten samt en kopia av investeringsbolagets bolagsordning.
Kopior av följande dokument kan erhållas från investeringsbolaget och inspekteras kostnadsfritt på investeringsbolagets säte under normala öppettider under en bankdag och på LGT Capital Partners (Ireland) Limiteds kontor (se avsnittet Directory i Försäljningsprospektet):
· bolagsordningen;
· när de har offentliggjorts, de senaste års- och halvårsrapporterna som rör investeringsbolaget.
Kopior av försäljningsprospektet och de aktuella faktabladen kan också erhållas av aktieägarna på https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/ (klicka på “erbjudande”) eller någon annan webbplats som kan komma att meddelas aktieägarna i förväg från tid till tid.
Varje kategori som är tillgänglig för teckning kommer att få utfärdat ett faktablad (KID) för investerarens hemland. Även om vissa aktier beskrivs som tillgängliga i bilagan för den relevanta delfonden, kanske dessa aktier för närvarande inte erbjuds för teckning och i så fall kanske inget faktablad finns att tillgå.
Tidigare resultat för var och en av delfonderna (inklusive aktierna) ska, när de är tillgängliga, redovisas på LAFV:s webbplats (www.lafv.li) och i relevanta faktablad (KID). Företagets historiska resultat finns tillgängliga på https://www.lgtcp.com/en/investment-solutions.
Det aktuella substansvärdet per aktie, emissionspriset och inlösenpriset, liksom all annan information till aktieägarna, finns tillgänglig på begäran när som helst hos investeringsbolagets, fondbolagets, förvaringsinstitutets och betalningsombudens huvudkontor.
Följande enheter ansvarar för följande uppgifter. Kontaktuppgifterna lämnas under avsnittet nedan “Vem ska du kontakta om du har ytterligare frågor?”
a) Behandla abonnemang-, återköps- och inlösenorder och göra andra betalningar till investerare avseende investeringsbolagets enheter, i enlighet med de villkor som anges i försäljningsprospektet och basfakta för investerare: Credit Suisse Fondtjänster (Luxemburg) S.A.
b) Ge investerare information om hur ordrar, som avses i punkt a) ovan, kan läggas och hur återköps- och inlösenlikvid betalas: LGT Capital Partners Ltd.
c) Underlätta hanteringen av information och tillgång till procedurer och arrangemang som avses i artikel 15 i direktiv 2009/65/EG angående investerarnas utövande av sina rättigheter som följer av deras investering i investeringsbolaget i den medlemsstat där investeringsbolaget marknadsförs: LGT Capital Partners Ltd.
d) Gör den information och de dokument som krävs enligt kapitel IX i direktiv 2009/65/EG tillgängliga för investerare under de villkor som anges i artikel 94 i direktiv 2009/65/EG, för inspektion och för att få kopior därav: LGT Capital Partners Ltd.
e) Ge investerare information som är relevant för de uppgifter som faciliteterna utför på ett varaktigt medium: LGT Capital Partners Ltd.
f) Fungera som en kontaktpunkt för kommunikation med de behöriga myndigheterna: LGT Capital Partners Ltd.
Om du har några ytterligare frågor som inte är listade på denna webbplats, för frågor relaterade till punkt a), vänligen kontakta:
Credit Suisse Fondtjänster (Luxemburg)S.A.
5 rue Jean Monnet,
L-2180 Luxemburg,
Storhertigdömet Luxemburg
list.amluxclientservice@credit-suisse.com
Du kan kontakta följande enhet för frågor relaterade till punkt b) till f) i facilitetslistan:
LGT Capital Partners Ltd.
Schützenstrasse 6
CH-8808 Pfäffikon
lgt.cp.ls-legal@lgtcp.com
Dessa enheter kommer att svara på dina frågor via e-post inom en rimlig tidsram på ett av de officiella språken i ditt land, eller på engelska, om detta är acceptabelt.
